中國銀行業(yè)協(xié)會和東方銀行業(yè)高級管理人員研修院于2019年9月11日印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試相關(guān)制度的通知》（銀協(xié)發(fā)〔2019〕182號），以下是《通知》全文。

關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試相關(guān)制度的通知

各會員單位：

我會于2019年8月2日印發(fā)《關(guān)于提請銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試辦公室審議職業(yè)資格考試相關(guān)制度的議案》（銀協(xié)發(fā)〔2019〕46 號文），以通訊的方式提請銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試辦公室主任、副主任及成員共19家單位對職業(yè)資格考試相關(guān)制度進(jìn)行審議，并表決通過?，F(xiàn)將相關(guān)制度印發(fā)給各會員單位。

附件：

1.《中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格證書管理辦法》

2.《中國銀行業(yè)專業(yè)人員繼續(xù)教育管理辦法》

2019年9月11日

附件1：

中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格證書管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格證書（簡稱“資格證書”）的申領(lǐng)、頒發(fā)和管理，根據(jù)《銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，特制定本辦法。

第二條 資格證書由人力資源社會保障部和中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合監(jiān)制，中國銀行業(yè)協(xié)會用印的相應(yīng)類別的資格證書，資格證書分為初級資格證書和中級資格證書，該證書在全國范圍有效。

第三條 資格證書的日常管理工作由銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試辦公室（簡稱“考試辦公室”）具體實(shí)施。

第二章 資格證書的獲得

第四條 資格證書的獲得辦法和程序：

（一）參加銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試并達(dá)到考試合格標(biāo)準(zhǔn)；

（二）考生進(jìn)行資格證書申請，在選擇申請證書專業(yè)類別時，如通過《銀行業(yè)專業(yè)實(shí)務(wù)》2科以上（含兩科）科目，考生自行選擇一個科目作為資格證書專業(yè)類別打印項(xiàng)，其它專業(yè)類別將以紙質(zhì)專業(yè)類別合格證明的形式作為證書的簽注頁發(fā)放給考生；

（三）考試辦公室進(jìn)行資格證書的審核；

（四）資格證書審核工作結(jié)束后，等候證書發(fā)放。

第五條 取得資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律和相關(guān)法規(guī)，維護(hù)和社會公共利益，恪守職業(yè)道德，具備以下職業(yè)素質(zhì)：

（一）了解銀行業(yè)及相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定；

（二）能夠運(yùn)用本專業(yè)崗位的業(yè)務(wù)知識，處理一般性銀行業(yè)務(wù)；

（三）有與本專業(yè)崗位相適應(yīng)的分析判斷能力和良好的職業(yè)操守；

（四）具備處理與本專業(yè)崗位相關(guān)的，銀行其他業(yè)務(wù)的基本能力。

第三章 資格證書的登記

第六條 資格證書實(shí)行登記服務(wù)制度，登記服務(wù)的具體工作由中國銀行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)。

第七條 持證人員應(yīng)于持證之日起，下一個自然年12月31日前登陸系統(tǒng)完成證書登記工作。此后，每一個自然年12月31日前均需完成上述登記工作。

第八條 持證人員辦理資格證書登記需符合以下條件：

（一）遵守法律、法規(guī)以及中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定；

（二）具有良好的職業(yè)操守，從業(yè)期間無違規(guī)違紀(jì)記錄；

（三）完成個人信息更新。

第九條 中國銀行業(yè)協(xié)會定期向社會公布資格證書的登記情況，建立持證人員的誠信檔案，并為用人單位提供取得銀行業(yè)職業(yè)資格證書人員信息查詢的服務(wù)。

第四章 罰則

第十條 對提供虛假材料取得資格證書的人員，將取消證書，并將其違紀(jì)違規(guī)行為記入專業(yè)技術(shù)人員資格考試誠信檔案庫（記錄期為五年），并報(bào)相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)備案。

第十一條 取得資格證書的人員，在工作中違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者職業(yè)道德，造成不良影響的，由考試辦公室取消并收回證書。

第十二條 對以不正當(dāng)手段取得資格證書的，按照《專業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定》（人力資源社會保障部第31號令）處理。

第十三條 對偽造資格證書者，將依法追究其法律責(zé)任。

第五章 附則

第十四條 原中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證證書適用該辦法。

第十五條 本辦法由考試辦公室負(fù)責(zé)修改和解釋。

第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行，同時2018年頒發(fā)的《中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格證書管理辦法》和《中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格證書年檢管理實(shí)施細(xì)則》同時廢止。

附件2：

中國銀行業(yè)專業(yè)人員繼續(xù)教育管理辦法

第一章 總則

第一條 為推進(jìn)中國銀行業(yè)專業(yè)人員繼續(xù)教育（以下簡稱繼續(xù)教育）制度化、規(guī)范化，根據(jù)《中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》、《專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定》及《中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格證書管理辦法》，制定本辦法。

第二條 繼續(xù)教育是銀行業(yè)專業(yè)人員保持專業(yè)水準(zhǔn)、奉行職業(yè)操守的基本要求和必要保證。

第三條 本辦法適用于中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格證書、原中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證證書的持證人員（以下并稱持證人員）。其他銀行業(yè)專業(yè)人員應(yīng)自覺參照本辦法進(jìn)行繼續(xù)教育。

第二章 繼續(xù)教育的組織

第四條 中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試辦公室（以下簡稱考試辦公室）負(fù)責(zé)組織持證人員繼續(xù)教育工作，并授權(quán)中國銀行業(yè)協(xié)會東方銀行業(yè)高級管理人員研修院負(fù)責(zé)具體管理。

第五條 中國銀行業(yè)協(xié)會會員單位（包括各地方銀行業(yè)協(xié)會，以下簡稱會員單位）及考試辦公室認(rèn)可的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)共同實(shí)施繼續(xù)教育培訓(xùn)工作。

第六條 考試辦公室的繼續(xù)教育工作職責(zé)包括：

（一）制定繼續(xù)教育制度及規(guī)劃，部署、組織繼續(xù)教育工作；

（二）為金融機(jī)構(gòu)、持證人員及其他從業(yè)人員提供繼續(xù)教育注冊、登記、查詢服務(wù)；

（三）建立繼續(xù)教育資源信息共享機(jī)制，開展相關(guān)工作交流；

（四）對持證人員繼續(xù)教育學(xué)習(xí)情況進(jìn)行宣傳、督促和檢查。

第七條 會員單位的職責(zé)：

（一）依據(jù)考試辦公室制訂的繼續(xù)教育規(guī)劃，配合組織、實(shí)施繼續(xù)教育培訓(xùn)及相關(guān)工作；

（二）與考試辦公室建立繼續(xù)教育的聯(lián)絡(luò)渠道與工作機(jī)制，參加考試辦公室組織的繼續(xù)教育相關(guān)會議；

（三）配合考試辦公室對專業(yè)人員繼續(xù)教育學(xué)習(xí)情況的檢查或抽查。

第三章 繼續(xù)教育的內(nèi)容

第八條 繼續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)圍繞我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展及銀行業(yè)動態(tài)，具備時效性；貼近會員單位及持證人員業(yè)務(wù)需求，突出實(shí)用性；注重銀行業(yè)先進(jìn)實(shí)踐的傳播，體現(xiàn)前沿性。培訓(xùn)主要內(nèi)容可包括政策法規(guī)、銀行業(yè)務(wù)與職業(yè)操守等方面。

（一）政策法規(guī)方面，重點(diǎn)加強(qiáng)金融相關(guān)法律、法規(guī)的的解讀，以增強(qiáng)持證人員防范風(fēng)險(xiǎn)、依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)的意識與能力；

（二）銀行業(yè)務(wù)方面，重點(diǎn)加強(qiáng)新理論、新業(yè)務(wù)、新技術(shù)、新知識的培訓(xùn)，以提高持證人員的專業(yè)水準(zhǔn)；

（三）職業(yè)操守方面，重點(diǎn)加強(qiáng)職業(yè)操守與道德規(guī)范的培訓(xùn)，以提高持證人員的職業(yè)道德水平，增強(qiáng)敬業(yè)合規(guī)意識;

（四）其他幫助持證人員提高職業(yè)素質(zhì)的內(nèi)容。

第四章 繼續(xù)教育的周期與學(xué)時要求

第九條 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格作為人社部公布的水平評價類職業(yè)資格，繼續(xù)教育相關(guān)要求和管理參照人社部《專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定》執(zhí)行。持證人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)學(xué)習(xí)紀(jì)律和管理制度，完成規(guī)定的繼續(xù)教育學(xué)時。

第十條 自資格證書批準(zhǔn)日的下一年起，每個自然年為一個繼續(xù)教育周期。持證人員參加繼續(xù)教育的時間，每個周期內(nèi)累計(jì)應(yīng)不少于90學(xué)時。其中，通過銀行業(yè)監(jiān)管部門、中國銀行業(yè)協(xié)會及各地銀行業(yè)協(xié)（學(xué)、公）會、金融機(jī)構(gòu)、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的大專院校完成的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不低于30學(xué)時；通過其他方式完成的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不低于60學(xué)時，包括：

（一）參加合格的社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)學(xué)習(xí)；

（二）定期閱讀、學(xué)習(xí)財(cái)經(jīng)類報(bào)刊、書籍、資訊等；

（三）參加金融類課題研究、學(xué)術(shù)交流如銀行業(yè)職業(yè)資格考試教材編寫、命題審卷等活動；

（四）從事金融類相關(guān)工作；

（五）參加并通過全國金融類相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格考試；

（六）在國內(nèi)統(tǒng)一刊號(CN)的經(jīng)濟(jì)、金融類期刊上發(fā)表論文；

（七）獨(dú)立或與他人合作公開出版金融類書籍；

（八）符合規(guī)定的其他方式。

第五章 繼續(xù)教育的管理

第十一條 考試辦公室對持證人員參加繼續(xù)教育培訓(xùn)情況進(jìn)行檢查或抽查，對存在弄虛作假行為的持證人員，考試辦公室視情節(jié)給予以下處罰：

（一）取消虛假培訓(xùn)學(xué)時；

（二）取消該周期內(nèi)完成的全部學(xué)時；

（三）警告；

（四）通報(bào)批評。

第六章 繼續(xù)教育的費(fèi)用

第十二條 中國銀行業(yè)協(xié)會專業(yè)人員繼續(xù)教育工作不以盈利為目的。東方銀行業(yè)高級管理人員研修院開發(fā)了繼續(xù)教育網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)系統(tǒng)，提供內(nèi)容優(yōu)質(zhì)、豐富、專業(yè)、經(jīng)濟(jì)的課程供廣大銀行業(yè)專業(yè)人員選擇學(xué)習(xí)，為保障并維護(hù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，專業(yè)人員參加該系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，應(yīng)繳納學(xué)習(xí)費(fèi)用。

第十三條 為保障繼續(xù)教育工作的可持續(xù)發(fā)展，專業(yè)人員參加繼續(xù)教育網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)課程開發(fā)、系統(tǒng)運(yùn)維等各方面成本的變化情況不定期進(jìn)行調(diào)整。

第七章 附則

第十四條 本辦法由中國銀行業(yè)協(xié)會銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，2018年頒發(fā)的《中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格繼續(xù)教育管理辦法》（銀協(xié)發(fā)〔2018〕147號）同時廢止。

中國銀行業(yè)協(xié)會

東方銀行業(yè)高級管理人員研修院

2019年9月11日印發(fā)

（來源：中國銀行業(yè)協(xié)會）