基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。以下是希賽網(wǎng)為大家整理的2020年9月網(wǎng)友版《基金法律法規(guī)》考試真題及答案，更多基金從業(yè)資格考試的相關(guān)資訊，敬請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道。

1、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書(shū)的是(   )。

A.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)

B.封閉式基金

C.上市開(kāi)放式基金(LOF)

D.分級(jí)基金母份額

答案：D

2、下列組織中，(   )決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核決定其薪酬待遇。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東會(huì)

D.總經(jīng)理

答案：A

3、封閉式基金上市交易的條件包括(   )。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ、基金份額持有不少于1000人

Ⅳ、公司自有資金認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

4、關(guān)于公募證券投資基金的投資范困，以下說(shuō)法正確的是(   )。

Ⅰ、可以投資上市交易的股票

Ⅱ、可以投資中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券衍生品種

Ⅲ、可以作為普通合伙人投資有限合伙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

5、關(guān)于A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序，以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.需要健全普通投資者的回訪(fǎng)制度

B.總部已制定相關(guān)制度和程序，需要分支機(jī)構(gòu)再自行制定相關(guān)的制度和程序

C.需要建立檔案對(duì)銷(xiāo)告人員進(jìn)行管理

D.需要對(duì)銷(xiāo)售人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)

答案：B

6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)管理客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(   )年。

A.5

B.3

C.20

D.15

答案：D

7、基金公司合規(guī)管理工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)為(   )。

A.公司董事長(zhǎng)

B.公司監(jiān)事長(zhǎng)

C.公司總經(jīng)理

D.公司督察長(zhǎng)

答案：D

8、根據(jù)股票性質(zhì)的不同，其市盈率、市凈率通常較高的股票是指(   )。

A.成長(zhǎng)型股票

B.中盤(pán)股票

C.價(jià)值型股票

D.穩(wěn)定型股票

答案：A

9、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(   )。

A.會(huì)員大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.會(huì)長(zhǎng)辦公室

答案：A

10、(   )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

答案：C

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