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    2022年基金從業(yè)資格考試介紹

    基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:胡陸 2022-02-25

    摘要:什么是基金從業(yè)資格考試?基金從業(yè)資格考試報名條件有哪些?考生什么科目?參考教材是什么?針對以上問題,小編為大家分享“2022年基金從業(yè)資格考試介紹”。

    根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃》可知,2022年將舉行四次基金從業(yè)資格考試,四次考試時間分別為3月19日-20日、4月16日-17日、7月9日-10日、10月29日-30日。關(guān)于考試報考條件、考試科目、考試題型以及考試教材等內(nèi)容可以閱讀下文。

    基金從業(yè)人員資格考試考試介紹

    2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立,成為與中國證券業(yè)協(xié)會平行的獨立法人社團(tuán)。2013年6月1日修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)正式實施,規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實履行《基金法》賦予的職責(zé),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會積極推動各項考試籌備工作,于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試,具體情況如下:

    一、考試概況

    自2003年起,基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實《基金法》,2015年1月底財政部、發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目,自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

    為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗,根據(jù)歷年各方反饋的意見,對考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實際應(yīng)用,主要考核基金從業(yè)人員常用的基本知識和專業(yè)技能??荚噧?nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

    隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革,以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加,取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)人員的基金銷售資格考試,一并納入基金從業(yè)人員資格考試。

    二、報考條件

    1.具有完全民事行為能力;

    2.截至報名日,年滿 18 周歲;

    3.具有高中以上文化程度;

    4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    三、考試科目設(shè)置

    基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目:

    科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

    科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識;

    科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。

    協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要,酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

    四、考試時長、題型和分值

    1.考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。

    2.單科考試時長為120分鐘。

    五、考試教材

    科目一考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)》、科目二考試將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱(2020年度修訂)》、科目三考試將按照《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)考試大綱(2020年度修訂)》組織進(jìn)行。

    科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》,由中國金融出版社出版。

    六、考試組織實施

    1. 報名方式:報名采取網(wǎng)上報名方式??忌赏ㄟ^協(xié)會網(wǎng)站提供的報名鏈接進(jìn)行報名,也可直接登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求報名。

    2. 考試類型:考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

    3. 考試地點:全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

    4. 方式:考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

    七、考試科目與資格注冊

    基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》,中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

    其中,公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

    對于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的,可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

    八、考試成績認(rèn)可

    (1)《證券投資基金》考試成績認(rèn)可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的,可重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時后,并通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一,通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

    (2)已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試,可補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新參加考試,通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

    (3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員,可補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新參加考試后,通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

    (4)《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可:在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊?;饦I(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的,可以申請注冊為基金從業(yè)資格。

    九、考試成績認(rèn)可期銜接

    根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項調(diào)整的通知》(中基協(xié)字〔2019〕348號)有關(guān)規(guī)定, 通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后,在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的,需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時或重新參加從業(yè)資格考試。

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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