《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》為基金從業(yè)資格考試的必考科目，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題1分，總分100分，60分及以上為合格分?jǐn)?shù)，單科考試時(shí)長(zhǎng)為120分鐘。為幫助大家備考，小編給大家整理了基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案

1、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，必須報(bào)送的基本信息或材料有( )。

Ⅰ．與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)已簽訂的服務(wù)協(xié)議

Ⅱ．公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ．高級(jí)管理人員的基本信息

Ⅳ．工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的是( )。

A. 非公開募集基金的募集

B. 從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)

C. 非公開募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算

D. 非公開募集基金的基金管理人資格

參考答案：B

3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是（）。

A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

B. 私募基金管理人向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行登記備案

C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

D. 有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

參考答案：A

4、各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括（ ）。

A. 公司內(nèi)部控制制度

B. 高級(jí)管理人員的基本信息

C. 公司章程或者合伙協(xié)議

D. 主要股東或者合伙人名單

參考答案：A

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

A. 對(duì)基金托管人損害其合法權(quán)益提起訴訟

B. 查閱或者復(fù)制基金未公告的交易和持倉信息資料

C. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

參考答案：B

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