摘要:2020年基金從業(yè)考試在8月舉行,此次考試科目有《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》三門科目。具體內(nèi)容請(qǐng)看以下正文。
下面主要為大家分享的是2020年8月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案,現(xiàn)在為大家整理了部分真題內(nèi)容以供練習(xí)參考,本文為簡(jiǎn)版真題,完整版及真題解析,請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。
2020年8月《基金法律法規(guī)》真題及答案(考生回憶)
1、基金管理公司治理的根本點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是( )。
A.員工利益與公司利益的統(tǒng)一
B.股東間的相互制約與平衡
C.股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的協(xié)同
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
參考答案:D
2、針對(duì)具體業(yè)務(wù)部門,基金公司建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并以具體指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考核,主要體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的( )原則。
A.全面性
B.定性和定量相結(jié)合
C.較高性
D.獨(dú)立性
參考答案:B
3、在某基金公司的晨會(huì)上,投資經(jīng)理A提到∶“可以通過(guò)投資股票、債券、期貨等來(lái)分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?!?;投資經(jīng)理B補(bǔ)充道∶“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響,應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注?!标P(guān)于兩人的說(shuō)法,下列表述正確的是( )。
A.兩者均正確
B.A經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤,B經(jīng)理的說(shuō)法正確
C.A經(jīng)理的說(shuō)法正確,B經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤
D.兩者均不正確
參考答案:B
4、某基金公司進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)調(diào)整,讓投資研究部的人員甲在公司合規(guī)風(fēng)控部兼任投資業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控,以下說(shuō)法正確的是( )。
A.該分工調(diào)整有利于信息透明,提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作效率
B.該分工調(diào)整違反了合格風(fēng)控工作的獨(dú)立性要求,不能真正起到牽制制約的作用
C.該分工跳轉(zhuǎn)可以提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作積極性,有利于增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定
D.該分工調(diào)整有利于合規(guī)風(fēng)控人員提高專業(yè)性,改善工作質(zhì)量
參考答案:B
5、關(guān)于私募基金管理人的登記,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求私募基金管理人員補(bǔ)正私募基金管理人的登記材料
B.私募基金管理人完成登記手續(xù)后,仍需要定期更新基本信息
C.私募基金管理人登記申請(qǐng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的在線平臺(tái)提交,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)只能執(zhí)行在線調(diào)查
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的信息公示,不代表對(duì)其管理的基金資產(chǎn)安全的保證
參考答案:C
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