摘要:2023年基金從業(yè)資格統(tǒng)考時間為12月16日,考試采取閉卷、計算機考試方式進行,考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線,考試結(jié)束后,本文將給大家更新回憶版真題內(nèi)容。
2023年12月基金從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題答案在這里!考試結(jié)束后7個工作日可通過協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目提供的成績查詢?nèi)肟诓樵儽敬慰荚嚦煽?,成績合格的可下載考試成績合格證書。下面小編在考試結(jié)束后為大家更新的基金從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題及答案內(nèi)容,一起來看看吧!
2023年12月基金從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題及答案(考生回憶)
一、單選題(每題1分,共100題,共100分。下列每小題的四個選項中,只有一項是最符合題意的正確答案,多選、錯選或不選均不得分。)
1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公募證券投資基金的基金合同生效日為()。
A.基金合同生效公告發(fā)布之日
B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日
C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日
D.基金募集結(jié)束日
參考答案:C
解析:
證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認;自證監(jiān)會書面確認之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。故正確的是C選項。
A選項,基金合同生效公告發(fā)布日是在基金管理人收到證監(jiān)會確認文件的次日。
B選項,投資人繳納認購的基金份額款項之日還處于基金的募集階段,基金能否生效還需看后續(xù)能否達到基金合同生效的條件。
D選項,基金募集結(jié)束日也需看基金是否達到生效條件。
2.公募基金份額發(fā)售前,基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括()。
l基金份額發(fā)售公告
II基金合同
III基金托管協(xié)議
IV基金招募說明書
A.II、III
B.l、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
參考答案:A
3.轉(zhuǎn)換基金運作方式,應當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案:C
4.某投資人T日申購1萬元某基金,當日基金份額凈值為1.500元,對應申購費率為1.5%,其申購得到的份額為()份。
A.6566.13
B.9611.92
C.6568.15
D.9852.22
參考答案:C
5.匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金,需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是()。
A.慈善基金
B.企業(yè)年金
C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
D.合伙企業(yè)
參考答案:D
6.2017年3月1日星期三,某私募基金公司發(fā)生有關(guān)所管理私募基金投資運作方面的重大事項,按規(guī)定需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,由于2017年3月國家沒有法定假日,該報告的截止日應該為()。
A.2017年3月13日
B.2017年3月16日
C.2017年3月15日
D.2017年3月6日
參考答案:C
7.連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6個月
參考答案:A
8.基金宣傳推介材料的范圍包括()。
Ⅰ微信公眾號文章
Ⅱ朋友圈廣告
Ⅲ信函
Ⅳ傳真
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
9.根據(jù)基金銷售適用性原則,銷售基金產(chǎn)品前應對()進行風險承受能力調(diào)查和評價。
A.基金托管人
B.基金銷售機構(gòu)
C.基金管理人
D.基金投資人
參考答案:D
10.某網(wǎng)絡第三方支付平臺,與某基金管理公司合作,推出一項新的理財業(yè)務,銷售該基金公司的貨幣基金,該網(wǎng)絡第三方支付平臺需要獲得()
A.基金支付業(yè)務許可、基金份額登記許可
B.基金份額登記許可、基金投資顧問備案
C.基金份額登記許可、基金銷售業(yè)務許可
D.基金支付業(yè)務許可、基金銷售業(yè)務許可
參考答案:D
11.關(guān)于基金信息披露,以下說法錯誤的是()。
A.禁止對證券投資業(yè)績進行預測
B.禁止虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏
C.可以刊載獨立的第三方機構(gòu)對基金的推薦性文字
D.禁止違規(guī)承諾收益,同時也不得承諾承擔虧損
參考答案:C
12.某基金經(jīng)理連續(xù)一周未到公司上班,部門總監(jiān)在多方聯(lián)系也找不到他的情況下向分管領(lǐng)導進行了報告,但該分管領(lǐng)導沒有向總經(jīng)理和督察長報告,兩周后,公安局經(jīng)偵部門來公司進行調(diào)查,這說明該公司內(nèi)部控制中()機制不完善。
A.信息溝通
B.獨立決策
C.風險評估
D.內(nèi)部授權(quán)
參考答案:A
13.以下不需要披露上市交易公告書的是()。
A.交易型開放式指數(shù)基金(ETF) 聯(lián)接基金
B.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
C.封閉式基金
D.上市開放式基金(LOF)
參考答案:A
14.反洗錢的目的包括()。
Ⅰ防范毒品犯罪
Ⅱ防范黑社會性質(zhì)的組織犯罪
Ⅲ防范貪污賄賂犯罪海第安局
Ⅳ防范金融詐騙犯罪
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
15.基金管理公司董事會審議事項需要2/3以上獨立董事審議通過的是()。
Ⅰ公司審計事務
Ⅱ基金審計事務
Ⅲ基金年度報告
Ⅳ公司年度報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
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