單選題1. 關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A. 證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則A全部交收，不足額不分拆交收

B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)B算，同一結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差

C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買賣雙方的共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保

D. 買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)D收證券不足的，則交收失敗

參考答案：C

單選題2. 某基金分紅前的總凈值為7500萬(wàn)元，份額數(shù)為5000萬(wàn)份。該基金計(jì)劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為()。

A. 7425萬(wàn)元，1.5000元

B. B .7500萬(wàn)元，1.5000元

C. 7425萬(wàn)元,1.4850元

D. 7500萬(wàn)元，1.4850元

參考答案：D

單選題3. 關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是（）。

A. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B. 期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低

C. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實(shí)物變割為主

D. 期貨合約和運(yùn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

單選題4. 機(jī)構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)授資組合的主要原因是()。

A. 納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率

B. 另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性，從面較為安全

C. 納人另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)

D. 另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

單選題5. 根據(jù)當(dāng)前中國(guó)內(nèi)地稅收政策，投資者進(jìn)行以下投資活動(dòng)，需要嫩納增值稅的是（）。

合格境外投資者(QFII)委托境內(nèi)公司在境內(nèi)

A. 買賣股票

B. 中國(guó)內(nèi)地個(gè)人投資者買賣境內(nèi)基金

C. 中國(guó)內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者買賣境內(nèi)基金份額

D. 香港市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投賞者通過(guò)基金互認(rèn)買賣境內(nèi)D基金份額

參考答案：C

單選題6. 以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是()。

A. 第三方存管原則

B. 貨銀對(duì)付原則

C.共同對(duì)手方制度

D. 法人結(jié)算原則

參考答案：A

單選題7. 業(yè)內(nèi)是常用的股票型基金相收益歸因分析模型是()。

A. Brinson模型

B. 特雷諾比率

C. 平均收益率

D.夏普比率

參考答案：A

單選題8. 下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。

Ⅰ.申購(gòu)費(fèi)

Ⅱ.贖回費(fèi)

Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)

Ⅳ.管理費(fèi)

Ⅴ.托管費(fèi)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

單選題9. 以下選項(xiàng)中，不能用于衡量貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是()

A. 平均剩余期限

B. 跟蹤誤差

C. 融資回購(gòu)比例

D. 平均剩余存續(xù)期

參考答案：B

單選題10. 關(guān)于免疫策略，以下表述正確的是()。

A. 水平配比策略是價(jià)格免疫策略中的一種策略

B. 常用的免疫策略包括價(jià)格免疫、利率免疫

C. 在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)的同時(shí)，盡可能從利率變動(dòng)中獲取收益

D. 在久期等于持有期的基礎(chǔ)上，選擇凸性最低

參考答案：C