2024年11月基金考試《股權(quán)投資基金》內(nèi)部小冊子
摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點？別擔心，為了幫大家解決這個問題，小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容，一起來了解下吧~
第一章 股權(quán)投資基金概述
考點1、股權(quán)投資基金與證券投資基金
基金種類 | 基金募集方式 | 基金投資標的 |
公募證券投資基金 | 公開募集 | 公開交易的證券（股票或債券等） |
私募證券投資基金 | 非公開募集 | 公開交易的證券（股票或債券等） |
公募股權(quán)投資基金 | 公開募集 | 非公開交易的股權(quán) |
私募股權(quán)投資基金 | 非公開募集 | 非公開交易的股權(quán) |
考點2、股權(quán)投資基金的概念與特點
股權(quán)投資基金 | 概念 | 全稱“私人股權(quán)投資基金”，是指主要投資于“私人股權(quán)”的投資基金。私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券 |
特點 | 投資期限長、流動性較差 投資后管理投入資源較多 專業(yè)性較強 收益波動性較高 |
考點3、股權(quán)投資基金的運作流程
股權(quán)投資基金的運作流程 | 募集 | 投資 | 管理 | 退出 |
募集主體 募集對象 募集方式 基金組織形式 | 項目開發(fā)與初選 立項與框架協(xié)議 盡職調(diào)查 投資協(xié)議 投資交割 | 跟蹤與監(jiān)控 增值服務(wù) | 上市退出 掛牌轉(zhuǎn)讓退出 協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出 清算退出 |
考點4、股權(quán)投資基金運作關(guān)鍵要素
關(guān)鍵要素 | 基金規(guī)模及出資方式 | 計劃募資規(guī)模：是指基金合同約定的基本總體計劃募資規(guī)模 實際募資規(guī)模：是指截至某一時點基金實際募集到位的資本規(guī)模 股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資（具體組織形式有些許不同） 承諾出資制 |
基金的管理方式 | 自我管理：基金自建投資管理圖團隊并負責基金的投資決策 | |
受托管理：基金委托第三方管理機構(gòu)進行投資管理 | ||
基金的投資范圍、投資策略和投資限制 | 投資策略：是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和（專業(yè)性) 投資限制：是指基金管理人不得從事或需依一定程度得到投資者許可后才能從事的投資決策行為 | |
基金的收益分配 | 主要在投資者和管理人之間進行 |
考點5、股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用
作用 | 創(chuàng)業(yè)投資基金的社會經(jīng)濟效益 | 創(chuàng)業(yè)投資基金有助于解決中小微企業(yè)融資難問題 |
創(chuàng)業(yè)投資基金有助于科技創(chuàng)新 | ||
并購基金有助于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級 | ||
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