亚洲国产91高清,日韩欧美一区二区三区不卡在线,在线看国产国语三级在线看,AV片免费观看网址

<dfn id="uiowy"></dfn>
<rt id="uiowy"></rt>
  • <dl id="uiowy"><abbr id="uiowy"></abbr></dl>
  • <abbr id="uiowy"><kbd id="uiowy"></kbd></abbr>
    <dfn id="uiowy"><source id="uiowy"></source></dfn>

    期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(8)

    期貨從業(yè)資格 責(zé)任編輯:張崢林 2022-10-21

    摘要:期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。為幫助大家備考,熟悉考試題型,小編為大家整理了“期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(8)”供大家練習(xí)。

    期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目,所有試題均為客觀題,客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點,熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí)。

    1、多選題

    風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得(?。?/p>

    A、誤導(dǎo)或欺詐客戶

    B、侵占、挪用客戶資產(chǎn)

    C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

    D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動

    答案:ABCD

    2、判斷題

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶要求向監(jiān)控中心核對客戶資料。( )

    答案:錯

    3、單選題

    下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述,錯誤的是(?。?。

    A、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告

    B、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

    C、首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告

    D、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的,可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告

    答案:D

    4、單選題

    關(guān)于期貨公司信息系統(tǒng)管理的說法,正確的是( )。

    A、期貨公司可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù),期貨公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任可以因委托而免除或減輕

    B、期貨公司發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)合作機構(gòu)違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)客戶信息的,應(yīng)通知業(yè)務(wù)合作機構(gòu)立即整改

    C、期貨公司的信息系統(tǒng)開發(fā)測試環(huán)境應(yīng)當(dāng)依托于生產(chǎn)環(huán)境

    D、期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險管理貫穿信息技術(shù)管理的各個環(huán)節(jié)

    答案:D

    5、多選題

    風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù),不得(?。?/p>

    A、與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易

    B、為客戶提供融資或變相融資服務(wù)

    C、收取超過履約保障需要的保證金

    D、依照客戶指令使用保證金

    答案:ABCD

    注:以上內(nèi)容來源于網(wǎng)絡(luò),如有侵權(quán)請聯(lián)系客服刪除!

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

    期貨從業(yè)資格備考資料免費領(lǐng)取

    去領(lǐng)取

    專注在線職業(yè)教育23年

    項目管理

    信息系統(tǒng)項目管理師

    廠商認(rèn)證

    信息系統(tǒng)項目管理師

    信息系統(tǒng)項目管理師

    學(xué)歷提升

    !
    咨詢在線老師!