摘要:2020年9月證券從業(yè)資格考試定于9日至12日至13日舉行,以下是希賽網(wǎng)為大家整理的2020年9月證券考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案,更多證券從業(yè)資格考試的相關(guān)資訊,敬請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)職稱頻道。
刷題是考試?yán)锊豢苫蛉钡囊粋€重要環(huán)節(jié),刷的題目里真題是非常具有價值,它是以往考試的見證,也能從中摸索出考試的出題規(guī)律,非常具有參考意義。本次為大家分享的是2020年9月《金融市場基礎(chǔ)知識》部分考試真題及答案,供大家參考。
1、國際短期資金流動包括()。
I.貿(mào)易資金的流動
II.國際信貸
I.套利性資金的流動
IV.保值性資金的流動
A II、IV
BI、II、II、IV
C 1、III
D1.II、IV
答案:D
2、按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。
A、保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品
B、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C、收益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品
D、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
答案:B
3、注冊制是--種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度,它的基本特點是以()為中心,證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不做實質(zhì)性判斷。
A誠實守信
B信息披露
C守法合規(guī)
D公開公平公正
答案:B
4、基金投資的外部風(fēng)險包括()。
I .市場風(fēng)險
II.操作風(fēng)險
II.信用風(fēng)險
IV.政策風(fēng)險
AI、II、IV
BI、I1、III
C II、IV
DI、II、II、IV
答案:A
5、下列有關(guān)金融期貨的說法,正確的有()。
I .金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
II.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對稱的
II.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶
IV.金融期貨交易雙方都必須在交易所保有定的流動性較高的資產(chǎn)
AI、II、IV
B II、II
CII、II、1V
DI、IV
答案:A
6、關(guān)于開放式基金的認購,下 列說法中錯誤的是()。
A開放式基金認購- -般分為開戶、認購與確認三個步驟
B投資人認購開放式基金可以在受基金管理人委托的商業(yè)銀行辦理C.投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額
D開放式基金可以采取非金額認購方式
答案:D
7、證券交易必須遵循()原則。
I.自主
II.公正
II.公開
IV公平
AI、II、IV
B. II、II、IV
C.I、III
D.I、II、II、IV
答案:B
8、從根本上來說,股票供求以及股票價格主要取決于( )。
A分配政策
B.稅收政策
C.股本結(jié)構(gòu)
D未來預(yù)期
答案:D
9、股票投資的基本分析法體現(xiàn)了以()為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計方法和和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的基本特征。
A基本分析理論
B.投資分析理論
C.綜合分析理論
D.價值分析理論
答案:D
10、風(fēng)險管理指的是經(jīng)濟主體針對持有或準(zhǔn)備持有的風(fēng)險資產(chǎn)將其風(fēng)險()。
A減至最低或可承受范圍
B.增加或減少到可承受范圍
C減至零
D增加到可承受范圍
答案:A
11、持有未到期外匯應(yīng)收賬款的出口商,可以通過外匯遠期、外匯掉期、貨幣互換和外匯期權(quán)等金融衍生品交易鎖定以本幣計量的銷售收入。這是金融市場的()功能。
A資金融通
B.風(fēng)險管理
C.價格發(fā)現(xiàn)
D提供流動性
答案:B
12、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收,下列說法正確的有()。
I、買賣基金份額免征增值稅
II、買賣基金份額征收印花稅
II、從基金分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅。
V、申購和贖回基金份額取得的收入,征收個人所得稅
A I、III
B.I、II、II
C.III、IV
D.I、II、IV
答案:A
13、債券評級的主要內(nèi)容包括()。
I、經(jīng)營能力
II、獲利能力
II、償債能力
IV、發(fā)展前景
AI、II、III
B. I、IV
c.I、II、II、IV
D. II、II、IV
答案:C
14、單個滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過()。
A、5%
B.10%
C.15%
D.1%
答案:d
15、下列指標(biāo)中,可以用來衡量企業(yè)資產(chǎn)的流動性風(fēng)險的有()
I.買賣價差
II.沖擊成本
II.流動性覆蓋率
IV.凈穩(wěn)定資金率
A. II、II、IV
B. I、II
C.III、IV
D. I、II、II、IV
答案:c
16、貨幣政策是( )利用其掌握的利率、 匯率、借貸、貨幣發(fā)行、外匯管理及金融法規(guī)等工具,采用的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量或信貸規(guī)模的方針、政策和措施的總稱。
A財政部
B商業(yè)銀行
C中央銀行
D中央政府
答案:C
17、關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下 列說法正確的有()。
I證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查
II證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明
II證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料
IV在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過30個交易日
A I、 II. III
BI、II、II、IV
CI、IV
D II、II
答案:A
18、目前世界最大的外匯市場是()。
A.北京外匯市場
B.香港外匯市場
C.美國外匯市場
D.倫敦外匯市場
答案:D
19、編制和公布日經(jīng)225股價指數(shù)的是( )。
A東京證券交易所
B日本經(jīng)濟新聞社C日本大藏省
D道.瓊斯公司
答案:B
20、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,上市公司再融資的方式主要有()。
I .原股東配售股份
II.向不特定對象公開募集股份
II發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
IV.非公開發(fā)行股票
A.I、II
B.I、II、II、 IV
C. II、II、IV
D. I、II、IV
答案:B
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