摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》科目的模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習(xí),更多相關(guān)信息,請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題(1),為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固重要知識點,我們一起來練習(xí)一下吧!
1、下列關(guān)于我國多層次資本市場的說法,錯誤的是( )。
A、我國的主板市場分布在上海和深圳兩個證券交易所
B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層
C、在我國,中小企業(yè)板塊在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
D、與主板市場相比,盡管創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小,但上市條件相同
試題答案:D
2、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢的說法,錯誤的是( )。
A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡職的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
B、證券、期貨投資咨詢,是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動
C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),須向中國證監(jiān)會備案登記
D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券,期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
試題答案:C
3、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,發(fā)行人最近一期末無形資產(chǎn)扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例應(yīng)不高于( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、15%
試題答案:B
4、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,關(guān)于發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A、首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
B、公司股本總額超過人民幣4億元的,首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C、發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元
D、最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元
試題答案:D
5、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)報( )和有關(guān)主管部門備案。
A、工商管理部門
B、中國證監(jiān)會
C、證券交易所
D、司法部
試題答案:B
6、下列關(guān)于證券交易所的說法,正確的是( )。
A、證券交易價格通過商議達(dá)成
B、證券交易所是一個高度組織化,分散進(jìn)行證券交易的市場,是整個證券市場的核心
C、在證券交易所中,投資者一般不直接進(jìn)行交易
D、證券交易沒有固定的集中的場所
試題答案:C
7、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,QDII基金不( )。
A、投資遠(yuǎn)期合約
B、投資住房按揭支持證券
C、投資房地產(chǎn)信托憑證
D、購買不動產(chǎn)
試題答案:D
8、下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來源的說法,錯誤的是( )。
A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的15%納入基金
B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入
D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公同破產(chǎn)清算中受償收入
試題答案:A
9、中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成。其中不包括( )。
A、特別會員
B、普通會員
C、聯(lián)席會員
D、法定會員
試題答案:C
10、場外交易的特征包括( )。
Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低
Ⅱ.信息披露要求較低
Ⅲ.監(jiān)管較為寬松
Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、IV
試題答案:A
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