摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目的模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習(xí),更多相關(guān)信息,請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2),為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn),我們一起來練習(xí)一下吧!
1、下列關(guān)于證券金融公司的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A、證券金融公司監(jiān)事董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B、證券金融公司可以發(fā)行公司債券,也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債
C、證券金融公司的組織形式為股份有限公司,其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定
D、證券金融公司為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù),其本身不可以通過在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券
試題答案:D
2、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括( )。
A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
B、股份公司只能用留存收益支付紅利
C、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D、公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
試題答案:A
3、下列關(guān)于中小企業(yè)集合債券的說法。錯(cuò)誤的是( )。
A、使用統(tǒng)一的債券名稱
B、多個(gè)中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體
C、由當(dāng)?shù)卣毮懿块T作為牽頭人組織
D、由當(dāng)?shù)卣毮懿块T確定各的發(fā)行額度
試題答案:D
4、最傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義為( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)是收益的波動(dòng)性
B、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離
C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失
D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性
試題答案:C
5、合約買方向賣方支付一定費(fèi)用,在約定日期內(nèi),享有事先確定的價(jià)格而向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約,稱之為( )。
A、金融互換
B、金融期權(quán)
C、金融遠(yuǎn)期合約
D、金融期貨
試題答案:B
6、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是( )。
A、當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比
B、但反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益,也能反映毎單位投資的資本損益
C、優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算,零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益
D、缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)
試題答案:D
7、證券公司壓力測(cè)試結(jié)果及其分析內(nèi)容可以不向( )進(jìn)行報(bào)告。
A、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、董事會(huì)
C、股東會(huì)
D、經(jīng)理層
試題答案:C
8、下列通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)的是( )。
A、基金托管人
B、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
C、基金自律組織
D、甚金管理人
試題答案:B
9、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的說法,正確的是( )。
A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金,是由同一基金管理人管理但在不同注冊(cè)登記人處登記的基金
B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用
C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用
試題答案:B
10、某一證券投資基金總資產(chǎn)為44.06億元,負(fù)債為0.97億元,基金總份額為46.8億份,則基金份額凈值是( )元。
A、0.96
B、0.94
C、0.92
D、0.93
試題答案:C
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