摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2022年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》科目的試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考和練習(xí),更多相關(guān)信息,敬請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(5)”,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固知識點!如需獲取更多試題,請查看證券從業(yè)資格考試題庫。
1、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是( )。
A、證券公司代銷的集合信托計劃
B、證券公司代銷的私募股權(quán)基金
C、證券公司代銷的公募基金
D、證券公司代銷的私募證券投資基金
試題答案:C
2、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法,錯誤的是( )。
A、證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品
B、證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突
C、證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托
D、從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
試題答案:A
3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法中,正確的是( )。
A、期貨公司可以為其子公司提供融資
B、期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、期貨公司可以對外擔(dān)保
D、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
試題答案:B
4、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法正確的是( )。
A、收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過180日
B、投資者可以采取要約收購,協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司
C、收購要約提出的各項收購條件只適用于被收購公司的第一大股東
D、以協(xié)議方式收購上市公司達(dá)成協(xié)議后,可以在發(fā)布公告前履行收購協(xié)議
試題答案:B
5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外,還應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。
I.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序
II.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序
III.有限合伙人入伙、退貨的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任
IV.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序
A、I、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
試題答案:C
6、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券,符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)予立案追訴的有( )。
I.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的
II.偽造、變造機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動,或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
IV.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、IV
試題答案:A
7、根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定,下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有( )。
I.終止業(yè)務(wù)關(guān)系
II.限制客戶交易
III.拒絕提供服務(wù)
IV.提升客戶風(fēng)險等級
A、II、III、IV
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
試題答案:C
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