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1.證券公司違反《證券法》的規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
答案:A
2.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A.上海證券交易所規(guī)定,在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項(xiàng)審計意見
B.在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
答案:C
3.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
答案:A
4.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,有效報價投資者的數(shù)量不少于( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案:C
5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂( ),并對協(xié)議實(shí)行編號管理。
A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議
B.資產(chǎn)托管協(xié)議
C.推廣代理協(xié)議
D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議
答案:A
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