摘要:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
通過2022年11月證券考試,獲得證券從業(yè)資格證書后,證書在多長時間內(nèi)有效?證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實質(zhì)審核,由其負(fù)責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細(xì)節(jié)問題。證券從業(yè)資格證書有效期三年,2022年7月4日前已通過考試的人員成績長期有效。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
證券執(zhí)業(yè)證書分類
執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
證券執(zhí)業(yè)證書登記管理
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十七條、第十八條、第十九條得知,證券公司對于相關(guān)人員登記也有明確的要求,應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)辦理登記,詳情如下:
第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個工作日內(nèi),通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺,將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的,協(xié)會于5個工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的,證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時補(bǔ)正。
第十八條 登記人員從事的業(yè)務(wù)類別發(fā)生變化的,證券公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個工作日內(nèi)為其辦理變更登記。
第十九條 登記人員離職的,證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。
登記人員受到刑事處罰、被采取證券市場禁入措施、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、受到不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)相當(dāng)?shù)募o(jì)律處分等不再符合從業(yè)條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。證券公司未按規(guī)定辦理注銷登記的,協(xié)會可以直接注銷登記。
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