證券從業(yè)水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目由一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試組成。
1、一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試即所設(shè)兩門科目均為必考科目。
2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目包括:《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試科目由人員自選。
3、高級(jí)管理業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目均設(shè)1門,分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試,主要測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所常用的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
高級(jí)管理業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試,主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所常用的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
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