證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2022）

第一部分 綜合性法規(guī)

（一）法律及行政法規(guī)

1.《中華人民共和國(guó)公司法》（1993年12月29日公布，2018年10月26日最新修正并施行）

掌握公司種類；熟悉公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；了解關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；了解有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份有限公司重大資產(chǎn)買賣和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定；了解關(guān)于股份有限公司累積投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份有限公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍；了解關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；了解股份回購(gòu)的情形和程序的規(guī)定；熟悉關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定；掌握高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國(guó)證券法》（1998年12月29日公布，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行）

熟悉證券發(fā)行和交易的“三公”原則；了解發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定；了解關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；了解關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；熟悉證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定；掌握投資者保護(hù)的制度安排和規(guī)定；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù)；熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《中華人民共和國(guó)民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）

了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；熟悉合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解委托合同中受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；了解有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉保證合同的性質(zhì)；掌握保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握設(shè)立擔(dān)保物權(quán)的情形；熟悉擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍；掌握擔(dān)保物權(quán)的種類；掌握可以抵押的財(cái)產(chǎn)范圍；掌握同一財(cái)產(chǎn)向兩個(gè)以上債權(quán)人抵押的清償順序；掌握權(quán)利質(zhì)權(quán)設(shè)立的條件。

4.《中華人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪、提供虛假證明文件的規(guī)定（1979年7月6日公布，2020年12月26日最新修正，2021年3月1日起施行）

掌握虛假出資、抽逃出資罪的構(gòu)成要件；掌握欺詐發(fā)行證券罪的構(gòu)成要件；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件；掌握非國(guó)家工作人員受賄罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件；熟悉偽造、變?cè)旃善薄⒐?、企業(yè)債券罪的構(gòu)成要件；熟悉擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握利用未公開(kāi)信息交易罪的構(gòu)成要件；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件；掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件；熟悉操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件；熟悉洗錢罪的構(gòu)成要件；掌握侵犯商業(yè)秘密罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪的構(gòu)成要件。

5.《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》（1994年3月22日公布，2018年12月29日最新修正并施行）

掌握五級(jí)預(yù)算的內(nèi)容；掌握預(yù)算的分類與概念；熟悉財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度；掌握一般公共預(yù)算收支范圍；了解預(yù)算編制的原則與方法；熟悉預(yù)算收入征收和預(yù)算支出撥付的規(guī)定；了解一般公共預(yù)算年度執(zhí)行中超收、短收的規(guī)定。

6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行）

掌握企業(yè)債券的定義；熟悉企業(yè)債券持有人的權(quán)利和責(zé)任；熟悉企業(yè)債券的信用評(píng)級(jí)要求；了解相關(guān)法律責(zé)任。

（二）部門規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則

1.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（2018年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（2020年3月12日發(fā)布并施行）

掌握廉潔從業(yè)的定義和對(duì)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查的規(guī)定；掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)制度體系建設(shè)的規(guī)定；熟悉證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系的規(guī)定；掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的一般禁止性規(guī)定；了解證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的廉潔從業(yè)報(bào)告義務(wù)；掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查、問(wèn)題整改及責(zé)任追究的規(guī)定；熟悉證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任主體的規(guī)定；熟悉證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)規(guī)范和廉潔文化建設(shè)的內(nèi)容。

2.《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（2018年3月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

熟悉誠(chéng)信信息的采集和管理的規(guī)定；熟悉違法失信信息的效力期限；掌握誠(chéng)信信息的公開(kāi)與查詢的規(guī)定；了解誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)機(jī)制。

3.《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》（2022年5月20日發(fā)布并實(shí)施）

掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)投資者及行業(yè)的義務(wù)、對(duì)客戶的義務(wù)、配合監(jiān)管、自律管理的義務(wù)；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信從業(yè)管理責(zé)任；了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的自律管理機(jī)制及措施。

4.《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（2022年5月20日發(fā)布，2022年9月1日起實(shí)施）

熟悉執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的內(nèi)容；了解執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的來(lái)源；了解執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息自律管理的相關(guān)規(guī)定。

5.《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（2020年8月6日發(fā)布并實(shí)施）

掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。

6.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2021年6月15日最新修訂，2021年7月19日起施行）

熟悉關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的對(duì)象和適用情形的規(guī)定；掌握市場(chǎng)禁入類型和禁入期限的規(guī)定；了解關(guān)于市場(chǎng)禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定。

7.《中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕第14號(hào)》（2018年9月4日公布并施行）

熟悉銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)逐步統(tǒng)一的要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，保持評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性和可比性的規(guī)定。

8.《信用評(píng)級(jí)業(yè)管理暫行辦法》（2019年11月26日公布， 2019年12月26日起施行）

掌握本辦法所適用的業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)及對(duì)象的定義和所稱債務(wù)融資工具的范圍；了解監(jiān)管主體的范圍及職責(zé)；熟悉信用評(píng)級(jí)從業(yè)人員管理的相關(guān)規(guī)定；掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、相關(guān)信息披露的要求；掌握信用評(píng)級(jí)行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)管理部門及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)督檢查措施及現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容；熟悉對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違法違規(guī)行為的處罰措施。

9.《中國(guó)人民銀行 發(fā)展改革委 證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司信用類債券違約處置有關(guān)事宜的通知》（2020年6月15日公布，2020年8月1日起施行）

熟悉公司信用類債券違約處置的基本原則；熟悉對(duì)建立健全受托管理人制度、完善債券持有人會(huì)議制度的要求；了解發(fā)行人履行清償責(zé)任和信息披露義務(wù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉依法保障債券持有人合法權(quán)益的相關(guān)措施；掌握建立健全多元化的債券違約處置機(jī)制的相關(guān)措施；掌握中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)的相關(guān)要求；熟悉提高信用評(píng)級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)揭示能力的相關(guān)要求；了解監(jiān)管聯(lián)合懲戒機(jī)制。

10.《中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕第7號(hào)》（2020年7月19日公布并施行）

熟悉互聯(lián)互通的概念及相關(guān)機(jī)制安排。

11.《公司信用類債券信息披露管理辦法》（2020年12月25日發(fā)布，2021年5月1日實(shí)施）

了解公司信用類債券的定義和對(duì)企業(yè)信息披露在制度、人員方面的要求；熟悉債券發(fā)行前和債券存續(xù)期內(nèi)的信息披露要求；掌握債券發(fā)生違約和進(jìn)入破產(chǎn)程序的信息披露要求；掌握中介機(jī)構(gòu)信息披露的職責(zé)和義務(wù)；熟悉債券信息披露的監(jiān)管措施；掌握募集說(shuō)明書中關(guān)于募集資金運(yùn)用、企業(yè)信用狀況、擔(dān)保情況和投資者保護(hù)機(jī)制的披露內(nèi)容；熟悉企業(yè)編制的年度報(bào)告中應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)重要事項(xiàng)。

12.《中國(guó)人民銀行 國(guó)家發(fā)展改革委 財(cái)政部 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展的通知》（2021年8月6日公布，2022年8月6日起施行）

掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)評(píng)級(jí)方法體系建設(shè)，提升評(píng)級(jí)質(zhì)量和區(qū)分度的相關(guān)要求；掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)公司治理和內(nèi)部控制機(jī)制，堅(jiān)守評(píng)級(jí)獨(dú)立性的相關(guān)要求；掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息披露的規(guī)定；熟悉促進(jìn)信用評(píng)級(jí)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的措施；熟悉優(yōu)化評(píng)級(jí)生態(tài)，營(yíng)造公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境的措施。

第二部分 交易所債券市場(chǎng)

（一）評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理

1.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》（2021年2月26日公布并施行）

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定本辦法的目的和關(guān)于對(duì)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理的規(guī)定；掌握本辦法規(guī)定的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)范圍；掌握證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則；掌握證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式；掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展備案和重大事項(xiàng)備案的相關(guān)要求；掌握鼓勵(lì)具備相應(yīng)條件的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本要求；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)因與評(píng)級(jí)委托方或者評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系不得受托開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情形；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)施業(yè)務(wù)回避的情形；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評(píng)級(jí)方法與程序、評(píng)級(jí)質(zhì)量控制、盡職調(diào)查、三級(jí)審核程序、信用評(píng)審委員會(huì)、復(fù)評(píng)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布、跟蹤評(píng)級(jí)、信息保密、業(yè)務(wù)檔案管理制度等；掌握關(guān)于評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組長(zhǎng)的業(yè)務(wù)資格和對(duì)項(xiàng)目組從事評(píng)級(jí)工作的有關(guān)規(guī)定；掌握在對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告有異議時(shí)，評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果公布的有關(guān)規(guī)定；熟悉對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露的基本要求和相關(guān)信息變更時(shí)的備案規(guī)定；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)質(zhì)量相關(guān)信息披露的相關(guān)規(guī)定；了解關(guān)于證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定；掌握向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告及報(bào)告主要內(nèi)容的規(guī)定；熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定；了解關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理的規(guī)定；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時(shí)的相關(guān)處罰規(guī)定。

2.《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2012年3月12日發(fā)布并施行）

熟悉評(píng)級(jí)方法、模型和程序的相關(guān)要求；掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容；掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的主要程序；熟悉評(píng)級(jí)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟；掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容；掌握撰寫初評(píng)報(bào)告的程序；掌握評(píng)級(jí)委員會(huì)的工作要求；掌握終止評(píng)級(jí)的若干情形；掌握出具跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告的時(shí)間；熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨(dú)立性的要求；熟悉建立證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù)；掌握合規(guī)檢查報(bào)告的內(nèi)容。

3.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（2015年1月6日發(fā)布，2016年6月24日最新修訂并施行）

掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查的相關(guān)要求；掌握按照評(píng)級(jí)對(duì)象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容；熟悉首次評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)考察與訪談的時(shí)限要求；掌握在盡職調(diào)查中評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定；掌握撰寫評(píng)級(jí)報(bào)告的基本要求；熟悉評(píng)級(jí)報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評(píng)級(jí)分析的主要內(nèi)容；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展首次評(píng)級(jí)、連續(xù)評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)完成評(píng)級(jí)報(bào)告初稿的時(shí)限要求；掌握評(píng)級(jí)報(bào)告審核、定稿等工作機(jī)制；掌握評(píng)級(jí)對(duì)象影響前次評(píng)級(jí)結(jié)論的重大事項(xiàng)；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容；了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中實(shí)際及潛在的利益沖突的情形；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展自律檢查的相關(guān)要求。

（二）債券發(fā)行與交易

1.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（2021年2月26日公布并施行）

熟悉公司債券的定義和發(fā)行方式；了解公司債券發(fā)行決議的事項(xiàng)；掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定；熟悉公開(kāi)發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的條件；熟悉不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形；了解專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認(rèn)購(gòu)的公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)符合的資信狀況標(biāo)準(zhǔn)；熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開(kāi)發(fā)行公司債券的注冊(cè)程序；了解公司債券非公開(kāi)發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)；掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或約定；熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定；掌握關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。

2.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日公布，2020年2月14日最新修正并施行）

了解上市公司公開(kāi)發(fā)行證券條件的一般規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)的有關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定；掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對(duì)其出具的文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定；掌握關(guān)于公開(kāi)募集證券募集說(shuō)明書所引用的資信評(píng)級(jí)報(bào)告對(duì)出具機(jī)構(gòu)及簽署人員的要求。

3.《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（2020年12月31日公布，2021年1月31日起施行）

熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的基本規(guī)定；了解可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行和交易方式；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價(jià)格、選擇權(quán)，以及轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的原則及方式；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款和回售條款。

4.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》（2008年10月17日公布并施行）

熟悉發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定；熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價(jià)格確定機(jī)制；了解可交換公司債券的發(fā)行程序；了解有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項(xiàng)的規(guī)定；掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項(xiàng)。

5.《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》和《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》（2022年4月22日發(fā)布并施行）

熟悉交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券的掛牌條件；了解發(fā)行人申請(qǐng)債券掛牌應(yīng)提交的文件；熟悉發(fā)行人、增信主體、專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；了解債券持有人權(quán)益保護(hù)的一般規(guī)定；了解債券停牌、復(fù)牌、終止轉(zhuǎn)讓的規(guī)則；熟悉交易所的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施。

6.《非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》（2015年4月23日發(fā)布，2019年12月20日最新修訂并施行）

熟悉非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單的范圍；熟悉因子公司原因?qū)е掳l(fā)行人列入負(fù)面清單的情形。

7.《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》和《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（2017年3月17日發(fā)布并施行）

掌握發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；掌握債券信用風(fēng)險(xiǎn)的分類和列為關(guān)注類、風(fēng)險(xiǎn)類的情形；熟悉關(guān)注類、風(fēng)險(xiǎn)類債券的風(fēng)險(xiǎn)排查方式和時(shí)間要求；熟悉發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)對(duì)不同類別債券的信用風(fēng)險(xiǎn)化解與處置措施；了解信用風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容。

8.《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引》（2017年3月17日發(fā)布，2022年1月17日最新修訂并施行）

了解公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急管理機(jī)制；熟悉公司債券潛在違約的處置機(jī)制；熟悉公司債券實(shí)質(zhì)違約的處置機(jī)制。

（三）特種債券

1.《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——特定品種公司債券》（2022年6月2日發(fā)布并施行）

掌握短期公司債券的定義；熟悉公開(kāi)及非公開(kāi)發(fā)行短期公司債券應(yīng)符合的情形及對(duì)募集資金用途的要求；掌握可續(xù)期公司債券的定義；熟悉可續(xù)期公司債券申請(qǐng)上市或掛牌的條件；了解債券存續(xù)期間對(duì)可續(xù)期公司債券的信息披露及風(fēng)險(xiǎn)管理要求；掌握可交換公司債券的定義；熟悉可交換公司債券申請(qǐng)發(fā)行應(yīng)符合的要求；了解債券存續(xù)期間對(duì)可交換公司債券的信息披露要求；掌握綠色公司債券的定義；熟悉對(duì)綠色公司債券募集資金用途的要求；熟悉碳中和項(xiàng)目包括的類別；掌握低碳轉(zhuǎn)型公司債券的定義；熟悉對(duì)低碳轉(zhuǎn)型公司債券募集資金用途的要求；掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的定義；熟悉創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券申請(qǐng)發(fā)行應(yīng)符合的要求；熟悉對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券募集資金用途的要求；掌握鄉(xiāng)村振興公司債券的定義；熟悉鄉(xiāng)村振興公司債券申請(qǐng)發(fā)行應(yīng)符合的要求；熟悉對(duì)鄉(xiāng)村振興公司債券募集資金用途的要求；掌握“一帶一路”公司債券的定義；熟悉對(duì)“一帶一路”公司債券募集資金用途的要求；掌握紓困公司債券的定義；熟悉紓困公司債券申請(qǐng)發(fā)行應(yīng)符合的要求；熟悉對(duì)紓困公司債券募集資金用途的要求；掌握疫情防控公司債券的定義；熟悉對(duì)疫情防控公司債券募集資金用途的要求。

（四）資產(chǎn)證券化

1.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及配套規(guī)則《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（2014年11月19日公布并施行）

掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義；熟悉證券公司及基金子公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容；熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù)；熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件；了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查要求；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

2.《上海證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南》和《深圳證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南》（2018年6月8日發(fā)布并施行）

了解基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券的定義；了解基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露義務(wù)人的范圍；了解基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券發(fā)行環(huán)節(jié)和存續(xù)期間信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)報(bào)告的內(nèi)容要求。

3.《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》和《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（2018年5月11日發(fā)布并施行）

掌握管理人、原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、托管人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；掌握影響債券信用風(fēng)險(xiǎn)狀況的信息；熟悉管理人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)對(duì)不同類別債券的信用風(fēng)險(xiǎn)化解與處置措施。

第三部分 銀行間債券市場(chǎng)

（一）評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理

1.《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》（2006年11月21日公布，2015年5月29日最新修訂并施行）

（1）信用評(píng)級(jí)主體規(guī)范

了解《規(guī)范》的適用范圍；掌握信用、信用評(píng)級(jí)、信用等級(jí)、評(píng)級(jí)對(duì)象等術(shù)語(yǔ)及其定義；熟悉信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的進(jìn)入和退出程序；熟悉關(guān)于信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定；熟悉關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定；熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。

（2）信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范

了解信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本原則；掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于評(píng)級(jí)信息的來(lái)源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于信用評(píng)級(jí)程序的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用等級(jí)符號(hào)及定義的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于信用評(píng)級(jí)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

（3）信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理規(guī)范

熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體要求；了解主管部門對(duì)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。

2.《關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)作業(yè)管理的通知》（2008年3月11日公布并施行）

熟悉對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪談作業(yè)管理的要求；了解對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)時(shí)間的要求；熟悉對(duì)于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定方式和對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)備材料的相關(guān)要求。

3.《中國(guó)人民銀行公告〔2017〕第7號(hào)》（2017年7月1日公布并施行）

了解境內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展銀行間市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的條件；了解境外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展銀行間市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的條件；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向自律組織申請(qǐng)注冊(cè)、向監(jiān)管部門報(bào)備的要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》（2013年1月8日公布并施行）

了解委托評(píng)級(jí)的類別和雙評(píng)級(jí)制度；掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的基本要求；熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信息披露要求；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情形；掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本要求；熟悉對(duì)發(fā)行人委托評(píng)級(jí)、投資人委托評(píng)級(jí)、主動(dòng)評(píng)級(jí)的特別要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。

5.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》（2016年2月26日公布并施行）

熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的定義；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的原則和指標(biāo)。

6.《銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)規(guī)則》（2018年3月27日發(fā)布并施行）

掌握交易商協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的分層分類管理制度；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的原則和指標(biāo)；了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件表格體系；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的實(shí)施程序；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的自律規(guī)范。

7.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自律公約》（2018年3月27日發(fā)布并施行）

掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)人員應(yīng)承諾的禁止性行為；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)人員應(yīng)履行的自律義務(wù)；掌握對(duì)違反公約行為自律處分的規(guī)定。

8.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》（2018年3月27日發(fā)布，2018年5月1日起實(shí)施）

掌握調(diào)查訪談的定義；熟悉項(xiàng)目組應(yīng)收集資料的內(nèi)容；熟悉評(píng)級(jí)信息的收集渠道；熟悉應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查訪談的情形；了解實(shí)地調(diào)查訪談的訪談對(duì)象和時(shí)間要求；熟悉調(diào)查訪談工作底稿保存要求；掌握調(diào)查訪談過(guò)程中評(píng)級(jí)人員的禁止性行為和保密義務(wù)。

9.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》（2019年5月10日發(fā)布，2019年8月1日起施行）

掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)制度、評(píng)級(jí)文件體系、內(nèi)控管理制度的要求；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)披露評(píng)級(jí)報(bào)告、關(guān)注公告、檢驗(yàn)結(jié)果、歷史評(píng)級(jí)結(jié)果的要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)；了解評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露表格體系。

10.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突管理規(guī)則》（2019年10月10日發(fā)布并施行）

熟悉信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突管理的基本規(guī)定；熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)隔離設(shè)置的相關(guān)規(guī)定；掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的禁止性規(guī)定；掌握信用評(píng)級(jí)人員離職審查及輪換的相關(guān)要求；熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)利益沖突管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉交易商協(xié)會(huì)可以采取的調(diào)研方式及管理措施。

11.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則（2020版）》（2008年4月15日公布，2020年6月12日最新修訂并施行）

掌握中介機(jī)構(gòu)應(yīng)提供的中介服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范、行為規(guī)范；熟悉對(duì)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理措施及自律處分的規(guī)定。

（二）債券發(fā)行與交易

1.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）

了解非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式；熟悉對(duì)債務(wù)融資工具的自律管理措施。

2.《中國(guó)人民銀行公告〔2021〕第11號(hào)》（2021年8月11日公布并施行）及《關(guān)于取消非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)要求有關(guān)事項(xiàng)的通知》（2021年8月13日發(fā)布并施行）

掌握取消企業(yè)注冊(cè)發(fā)行債務(wù)融資工具需披露信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的要求。

3.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行）

掌握金融債券、金融機(jī)構(gòu)法人的定義；熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及發(fā)行原則；了解政策性銀行發(fā)行申請(qǐng)條件；了解商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；了解企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；了解金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件內(nèi)容；熟悉金融債券的發(fā)行方式；掌握金融債券發(fā)行中信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。

4.《證券公司短期融資券管理辦法》（2021年7月20日公布，2021年9月1日施行）

掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行和交易場(chǎng)所的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求；掌握申請(qǐng)發(fā)行證券公司短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定；掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定；了解發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定；了解監(jiān)管處罰規(guī)定。

5.《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》（2004年6月17日公布并施行）

掌握商業(yè)銀行次級(jí)債定義；熟悉次級(jí)債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)；熟悉商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件；熟悉商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合的條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券申請(qǐng)文件中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定；了解發(fā)行次級(jí)債的額度要求；掌握次級(jí)債發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求、發(fā)行方式；了解發(fā)行次級(jí)債的時(shí)間限制、監(jiān)管報(bào)告要求；掌握私募發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求。

6.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》（2005年4月20日公布并施行）

掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式；熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機(jī)構(gòu)；熟悉信托財(cái)產(chǎn)的定義；了解受托機(jī)構(gòu)不得相互抵銷的資產(chǎn)；了解資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請(qǐng)材料中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定；掌握資產(chǎn)支持證券的增級(jí)方式；掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式；掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評(píng)級(jí)的規(guī)定。

7.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》（2018年9月8日公布并施行）

了解本辦法中境外機(jī)構(gòu)的范圍；熟悉境外機(jī)構(gòu)發(fā)行債券時(shí)關(guān)于信用評(píng)級(jí)報(bào)告的要求。

8.交易商協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具等業(yè)務(wù)指引

了解超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具的定義；掌握對(duì)上述債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的特別規(guī)定。

9.《內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》（2017年6月21日公布并施行）

熟悉“債券通”“北向通”的定義；熟悉本辦法的適用范圍；了解境外托管機(jī)構(gòu)、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

10.《中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作的通知》（2021年9月14日公布，2021年9月24日起施行）

熟悉“南向通”的定義；了解參與“南向通”機(jī)構(gòu)；掌握“南向通”的投資范圍。

11.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（2008年4月15日公布，2021年3月26日最新修訂并施行）

掌握信息披露的原則及語(yǔ)言要求、信息披露文件變更規(guī)定；熟悉債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)的信息披露要求；熟悉可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)的范圍；掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露要求；了解其他中介機(jī)構(gòu)信息披露要求；熟悉自律管理和自律處分規(guī)定；了解信息披露文件送達(dá)平臺(tái)及審核機(jī)構(gòu)。

第四部分 企業(yè)債券、政府性債務(wù)及保險(xiǎn)資金投資債券

（一）企業(yè)債券

1.《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（2012年12月11日公布并施行）

了解國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)企業(yè)債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負(fù)債率情況細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施、根據(jù)發(fā)債主體信用等級(jí)完善相應(yīng)償債保障措施的具體要求；了解國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行主體擔(dān)保行為和規(guī)范信用評(píng)級(jí)的具體要求。

2.《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過(guò)程中信用建設(shè)的通知》（2012年10月9日公布并施行）

掌握審核企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)時(shí)使用企業(yè)征信記錄的規(guī)定；熟悉對(duì)發(fā)債企業(yè)多方面征信采集的要求；熟悉主承銷商信用狀況對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)的參考意義；了解申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度；了解綜合信用承諾書的內(nèi)容。

3.《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（2013年4月19日公布并施行）

熟悉國(guó)家發(fā)展改革委加快和簡(jiǎn)化審核類發(fā)債申請(qǐng)的范圍；了解從嚴(yán)審核類發(fā)債申請(qǐng)的范圍。

4.《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》（2015年7月29日公布并施行）

掌握項(xiàng)目收益?zhèn)幕靖拍詈唾Y金用途；熟悉項(xiàng)目收益?zhèn)陌l(fā)行方式和條件；了解對(duì)項(xiàng)目收益?zhèn)男畔⑴逗屯顿Y者保護(hù)的要求。

5.《關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見(jiàn)》（2015年11月30日公布并施行）

了解國(guó)家發(fā)展改革委簡(jiǎn)化申報(bào)程序、精簡(jiǎn)申報(bào)材料、提高審核效率的措施；了解對(duì)企業(yè)發(fā)債豁免委內(nèi)復(fù)審的條件；熟悉債券擔(dān)保、再擔(dān)保和信用保險(xiǎn)的要求；掌握規(guī)范評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)服務(wù)的規(guī)定；了解企業(yè)債券發(fā)行信息披露的規(guī)定。

6.《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項(xiàng)債券發(fā)行指引》（2017年8月1日公布并施行）

熟悉農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項(xiàng)債券的定義及范圍；了解農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項(xiàng)債券的發(fā)行條件。

7.《社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》（2017年8月1日公布并施行）

熟悉社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券的定義及范圍；了解社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券的發(fā)行條件。

8.《縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項(xiàng)企業(yè)債券發(fā)行指引》（2020年8月11日公布并施行）

熟悉縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項(xiàng)企業(yè)債券的定義及適用范圍，主要支持領(lǐng)域；熟悉縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項(xiàng)企業(yè)債券發(fā)行條件；了解縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項(xiàng)企業(yè)債券的支持政策。

9.《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（2018年2月8日公布并施行）

了解對(duì)申報(bào)企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量、權(quán)屬的要求；掌握嚴(yán)禁申報(bào)企業(yè)與地方政府信用掛鉤的要求；熟悉對(duì)募投項(xiàng)目的要求；了解對(duì)PPP項(xiàng)目發(fā)行債券融資的要求；熟悉建立健全責(zé)任主體信用記錄的要求。

10.《關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的通知》（2018年12月5日公布并施行）

掌握重點(diǎn)支持的優(yōu)質(zhì)企業(yè)的條件；掌握優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的發(fā)行管理方式；熟悉優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的審核政策；掌握對(duì)債券資金用途實(shí)行正負(fù)面清單管理的要求；了解加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券事中事后監(jiān)管的規(guī)定。

11.《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知》（2020年3月1日公布并施行）

掌握企業(yè)債券發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制的規(guī)定；掌握企業(yè)債券的注冊(cè)、受理、審核機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；掌握企業(yè)債券發(fā)行條件；掌握強(qiáng)化信息披露要求和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的規(guī)定；熟悉落實(shí)省級(jí)發(fā)展改革部門監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定。

（二）政府性債務(wù)

1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（2014年9月21日公布并施行）

了解加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的總體要求；了解規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制相關(guān)內(nèi)容；熟悉地方政府舉債程序及信用評(píng)級(jí)制度相關(guān)要求；了解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

2.《關(guān)于做好地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行及項(xiàng)目配套融資工作的通知》（2019年6月10日公布并施行）

熟悉支持做好專項(xiàng)債券項(xiàng)目融資的措施；了解進(jìn)一步完善專項(xiàng)債券管理及配套措施的規(guī)定；了解依法合規(guī)推進(jìn)重大項(xiàng)目融資的措施。

3.《地方政府一般債務(wù)預(yù)算管理辦法》（2016年11月9日公布并施行）

掌握地方政府一般債務(wù)的定義；熟悉一般債務(wù)限額的確定依據(jù)和程序；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定；掌握非債券形式一般債務(wù)納入預(yù)算管理的規(guī)定。

4.《地方政府專項(xiàng)債務(wù)預(yù)算管理辦法》（2016年11月9日公布并施行）

掌握地方政府專項(xiàng)債務(wù)的定義；熟悉專項(xiàng)債務(wù)限額的確定依據(jù)和程序；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定；了解非債券形式專項(xiàng)債務(wù)納入預(yù)算管理的規(guī)定。

5.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》（2017年4月26日公布并施行）

了解加強(qiáng)融資平臺(tái)公司融資管理的措施；熟悉規(guī)范政府與社會(huì)資本方合作行為的要求；掌握規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制的規(guī)定。

6.《地方政府債券信用評(píng)級(jí)管理暫行辦法》（2021年1月20日公布，2021年3月1日起施行）

熟悉地方財(cái)政部門選擇信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求；掌握信用評(píng)級(jí)的工作程序；掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)地方政府一般債券、專項(xiàng)債券信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的方面。

7.《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)省以下財(cái)政體制改革工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2022年5月29日公布并施行）

了解進(jìn)一步推進(jìn)省以下財(cái)政體制改革工作的指導(dǎo)思想和基本原則；了解界定省以下財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任的相關(guān)要求；熟悉理順省以下政府間收入關(guān)系，完善省以下轉(zhuǎn)移支付制度的措施；熟悉規(guī)范省以下財(cái)政管理的相關(guān)要求。

8.《地方政府債券發(fā)行管理辦法》（2020年12月9日公布，2021年1月1日起施行）

了解地方政府債券的定義和分類；熟悉地方政府債券發(fā)行額度和期限的規(guī)定；熟悉地方政府債券信用評(píng)級(jí)和信息披露的相關(guān)要求。

（三）保險(xiǎn)資金投資債券

1.《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評(píng)級(jí)指引》（2007年1月8日公布并施行）

了解保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評(píng)級(jí)的主要原則、管理制度及基本流程；了解信用評(píng)級(jí)的符號(hào)及含義；熟悉信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定；熟悉發(fā)債主體評(píng)級(jí)過(guò)程中應(yīng)該考慮的事項(xiàng)；掌握償債評(píng)估包含的內(nèi)容；掌握償債意愿評(píng)定過(guò)程中應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng)；熟悉對(duì)不同行業(yè)主體評(píng)級(jí)的原則和要求；掌握一般工商企業(yè)和商業(yè)銀行的評(píng)級(jí)方法；掌握債項(xiàng)評(píng)級(jí)過(guò)程中應(yīng)該關(guān)注的因素；掌握不同償債順序?qū)?xiàng)級(jí)別的影響；掌握存在擔(dān)保時(shí)的債項(xiàng)級(jí)別的確立原則；掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級(jí)時(shí)信用評(píng)級(jí)應(yīng)注意的事項(xiàng)；了解保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應(yīng)注意的事項(xiàng)；了解評(píng)級(jí)報(bào)告包含的內(nèi)容及要求；掌握評(píng)級(jí)分析過(guò)程中應(yīng)該考慮的因素；熟悉跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告有關(guān)要求。

2.《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》（2012年7月16日公布并施行）

了解保險(xiǎn)公司投資債券應(yīng)符合的條件；熟悉保險(xiǎn)公司投資債券的種類及特定要求；了解保險(xiǎn)公司對(duì)各類債券的投資總額和投資余額的規(guī)定；掌握對(duì)于運(yùn)用內(nèi)外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果的相關(guān)規(guī)定；了解與保險(xiǎn)公司投資債券相關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。

3.《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評(píng)級(jí)監(jiān)管的通知》（2013年7月31日公布并施行）

熟悉保險(xiǎn)資金投資企業(yè)（公司）債券的外部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的條件；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告的內(nèi)容；掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)跟蹤監(jiān)測(cè)、定期檢驗(yàn)的要求。

4.《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于調(diào)整保險(xiǎn)資金投資債券信用評(píng)級(jí)要求等有關(guān)事項(xiàng)的通知》（2021年11月2日公布并施行）

了解保險(xiǎn)資金投資金融企業(yè)（公司）債券的相關(guān)要求；掌握保險(xiǎn)資金投資非金融企業(yè)（公司）債券對(duì)其外部信用評(píng)級(jí)的具體要求；熟悉保險(xiǎn)公司投資企業(yè)（公司）債券的相關(guān)規(guī)定。

5.《中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自律規(guī)則（試行）》（2018年8月31日發(fā)布并施行）

了解委托評(píng)級(jí)和主動(dòng)評(píng)級(jí)的定義；掌握信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件；了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員避免利益沖突的要求；熟悉重大風(fēng)險(xiǎn)事件的范圍。

（測(cè)試涉及的以上法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）