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    證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點:金融風(fēng)險管理(5)

    金融市場基礎(chǔ)知識 責(zé)任編輯:胡媛 2023-05-31

    摘要:為幫助考生備考證券金融市場基礎(chǔ)知識,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點:金融風(fēng)險管理(5),希望對大家備考證券水平評價測試有幫助。

    很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點:金融風(fēng)險管理(5),希望對大家備考證券金融市場基礎(chǔ)知識會有幫助。

    41. 戰(zhàn)略風(fēng)險來源于兩個方面:一是證券公司內(nèi)部經(jīng)營管理活動,包括宏觀戰(zhàn)略、中觀管理和微觀執(zhí)行三個層面;二是外部政治、經(jīng)濟、社會、科技等環(huán)境的變化,包括行業(yè)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、品牌風(fēng)險、競爭對手風(fēng)險、客戶風(fēng)險、項目風(fēng)險、發(fā)展停滯風(fēng)險等。

    42. 系統(tǒng)性風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞,從而引發(fā)金融服務(wù)的供應(yīng)大規(guī)模中斷,并可能對實體經(jīng)濟造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險。它是與單體金融機構(gòu)風(fēng)險相對應(yīng)的,通常具有內(nèi)生性、關(guān)聯(lián)性、復(fù)雜性、突發(fā)性、傳染性等特征。對系統(tǒng)性風(fēng)險管理主要通過加強宏觀審慎監(jiān)管,加強系統(tǒng)重要性機構(gòu)的監(jiān)管。

    43. 風(fēng)險因素的變化情況一般包括:

    (1)市場風(fēng)險因素:利率或信用價差大幅變動、權(quán)益市場、匯率大幅波動、商品市場的大幅波動等。

    (2)信用風(fēng)險因素:違約事件發(fā)生、信用評級下調(diào)、融資類業(yè)務(wù)違約率或違約損失率上升等。

    (3)操作風(fēng)險因素:信息系統(tǒng)重大故障、人員重大操作失誤、出現(xiàn)違法違規(guī)事件等。

    (4)流動性風(fēng)險因素:融資成本持續(xù)高企、融資渠道受限、出現(xiàn)大額資金缺口、負(fù)債集中到期或贖回以及可能導(dǎo)致流動性風(fēng)險的其他因素。

    (5)經(jīng)營風(fēng)險因素:證券交易量大幅下降、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金費率快速下滑、資產(chǎn)管理、投資銀行、融資融券、股票質(zhì)押等主要業(yè)務(wù)規(guī)模大幅變動等。

    44. 我國證券公司風(fēng)險管理體系建立與發(fā)展(21年教材新增內(nèi)容)

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    45. 我國證券公司風(fēng)險管理的基本情況(21年教材新增內(nèi)容)

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    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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