摘要:2023年11月證券從業(yè)專場測試于11月25日舉行,考試結束后,證券從業(yè)的真題及答案在哪里呢?此次考試科目有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》以及《證券公司高級管理人員水平評價測試》,具體內容請看以下正文。
考試為期一天,下面小編在考后及時為大家更新了2023年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案,以供大家估分參考!
2023年證券從業(yè)11月《法律法規(guī)》真題估分卷(考生回憶)
一、單選題
1.由于股票期權交易實行()制度,證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算參與人,結算參與人據(jù)此對投資者進行結算,并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。
A.當日無負債結算
B.保證金
C.強制平倉
D.套期保值
參考答案:A
2.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂(),并實行編號管理。
A.保障收益約定書
B.風險解釋書
C.開戶申請表
D.證券投資顧問服務協(xié)議
參考答案:D
二、多選題
1.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》,下列關于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的說法,正確的有()。
A.流動性覆蓋率不得低于100%
B.資本杠桿率不得低于8%
C.風險覆蓋率不得低于80%
D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
參考答案:A,B,D
2.下列人員中,不屬于證券投資咨詢人員的有()。
A.柜臺崗
B.合規(guī)專員
C.財務顧問主辦人
D.證券分析師
參考答案:A,B,C
3.下列選項中,屬于反洗錢法的上游犯罪的是()。
A.破壞金融管理秩序罪
B.金融詐騙罪
C.C毒品犯罪
D.走私犯罪
參考答案:A,B,C,D
4.法律關系的特征主要有()。
A.以權利和義務為內容的一種社會關系
B.法律主體之間的一種社會關系
C.以法律規(guī)范為基礎形成的一種社會關系
D.社會組織之間的一種市場關系
參考答案:A,B,C
5.根據(jù)《證券法》,證券發(fā)行交易活動的當事人應當遵守的原則包括()。
A.誠實信用
B.自愿
C.有償
D.穩(wěn)健
參考答案:A,B,C
6.下列關于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的說法,正確的有()。
A.存續(xù)期限不同
B.申購和贖回份額的限制不同
C.基金規(guī)模不同
D.基金份額交易方式不同
參考答案:A,B,C,D
7.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,下列證券自營業(yè)務風險控制指標符合規(guī)定的有()。
A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的200%
C.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
D.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的1000%
參考答案:A,C
8.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔責任的不同,合伙企業(yè)可分為()。
A.有限合伙企業(yè)
B.普通合伙企業(yè)
C.人合合伙企業(yè)
D.資合合伙企業(yè)
參考答案:A,B
9.下列關于股票期權交易的說法,正確的有()。
A.做市商是指經(jīng)證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構
B.股票期權結算參與人,是指具有證券登記結算機構股票期權結算業(yè)務結算參與人資格的機構
C.認沽期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標的的期權合約
D.認購期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格賣出約定數(shù)量合約標的的期權合約
參考答案:A,B
10.根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》,下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則的有()。
A.敬畏法律,遵紀守規(guī)
B.守正篤實,嚴謹專業(yè)
C.審慎穩(wěn)健,嚴控風險
D.誠實守信,勤勉盡責
參考答案:A,B,C,D
更多有關2023年證券從業(yè)資格考試真題內容,可點擊下方“立即下載”處查看PDF完整版內容。
相關推薦:
課程名稱 | 有效期 | 課程價格 |
證券專業(yè)水平測試教材精講視頻課程(法律法規(guī)) | 購買后365天有效 | 159 |
證券專業(yè)水平測試教材精講視頻課程(金融市場基礎知識) | 購買后365天有效 | 159 |
證券金融市場基礎知識真題講解視頻教程 | 購買后365天有效 | 159 |
證券市場基本法律法規(guī)真題講解視頻教程 | 購買后365天有效 | 159 |
證券從業(yè)資格備考資料免費領取
去領取