考試為期一天，下面小編在考后為大家及時更新了2023年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題答案，以供大家估分參考！

2023年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題及答案（考生回憶）

1.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。

A.發(fā)行方式趨于市場化

B.發(fā)行成本越來越高

C.期限趨于多樣化

D.規(guī)模越來大

參考答案：B

2.基金中基金的英文是（）。

A.QDII

B.FOF

C.ETF

D.LOF

參考答案：B

3.關(guān)于保薦制度的說法，錯誤的是（）。

A.保薦人的保薦責任期為發(fā)行上市公司全過程

B.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責任，并建立責任追究制度

C.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度

D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作

參考答案：A

4.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.買入

B.申購

C.認購

D.交易

參考答案：B

5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行主體的說法，正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司

B.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的關(guān)聯(lián)公司

C.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東

D.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司本身

參考答案：D

6.買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規(guī)定買方在交付了一筆費用后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。這種合約稱為（）合約。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

參考答案：D

7.下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

A.B股

B.S股

C.H股

D.L股

參考答案：A

8.以下關(guān)于公募Reits基金的說法，錯誤的是（）。

A.公募Reits基金要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額

B.公募Reits基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利

C.公募Reits基金管理人主動運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的

D.公募Reits基金采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%

參考答案：D

9.在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國結(jié)算公司

B.第三方存管

C.證券公司存管

D.中央集中存管

參考答案：B

10.基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。

A.自律手段

B.必要的行政手段

C.經(jīng)濟手段

D.法律手段

參考答案：A

11.關(guān)于擬增發(fā)募集基金應(yīng)當具備的條件，不列說法錯誤的是（）。

A.基金品種符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定

B.有明確、合法的投資方向

C.對基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

D.運作方式明確

參考答案：C

12.（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間校以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

參考答案：B

13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月。

A.12

B.6

C.3

D.9

參考答案：B

14.資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.股票

參考答案：C

15.我國滬、深交易所對st,st*股票的漲跌幅限制為（）。

A.10%

B.5%

C.7%

D.3%

參考答案：B

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