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    2024年3月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案(更新23題)

    證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:陳俊巖 2024-04-25

    摘要:考試結(jié)束以后,部分同學(xué)可能會(huì)存在這樣的問(wèn)題,比如:考試真題是怎樣的?如何準(zhǔn)確估分?別擔(dān)心,為了幫大家解決這個(gè)問(wèn)題,小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容,一起來(lái)了解下吧~

    1. 證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是指()。
    A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    B. 信用風(fēng)險(xiǎn)
    C. 操作風(fēng)險(xiǎn)
    D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
    參考答案:D
    2. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形,錯(cuò)誤的是()。
    A. 曾因一般違法行為受過(guò)行政處罰
    B. 涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴
    C. 涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部部門立案稽查
    D. 處于證券市場(chǎng)禁入期
    參考答案:A
    3. 下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法,正確的是()。
    A. 計(jì)算核心凈資本時(shí),不需要計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
    B. 凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同
    C. 凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
    D. 核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成
    參考答案:C
    4. 下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
    A. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況,向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范
    B. 跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的幕信息
    C. 跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)當(dāng)泄露跨墻后知悉的幕信息
    D. 合規(guī)部門會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

    參考答案:B

    5.根據(jù)《涉及恐活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司對(duì)涉及怖活動(dòng)資產(chǎn)東結(jié)要求的說(shuō)法,正確的是()。
    A.境外有關(guān)部門以涉及恐活動(dòng)為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的,應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施
    B.B證券公司采取凍結(jié)措施后,除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外,不應(yīng)告知客戶
    C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說(shuō)明,決定是否采取解除凍結(jié)的措施
    D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動(dòng)人員控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施
    參考答案:D
    6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    參考答案:B
    7.證券公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備()年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷,具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    參考答案:C
    多選題
    8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé),說(shuō)法正確的有()。
    A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任
    B.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級(jí)管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)
    C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正
    D.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)
    參考答案:A,D
    9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
    A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利
    B.向投資者返還管理費(fèi)
    C.投資決策錯(cuò)誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)績(jī)回報(bào)處于同類產(chǎn)品末端
    D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法達(dá)成,造成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損
    參考答案:C,D
    10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,下列屬于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的有()。
    A.因財(cái)務(wù)顧問(wèn)違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
    B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
    C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
    D.因交易對(duì)手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
    參考答案:B,C,D
    11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé),正確的有()。
    A.及時(shí)向國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況,移送違規(guī)的案件
    B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)
    C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu),保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
    D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況
    參考答案:B,C,D
    12.證券公司承銷證券,同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。
    A.代銷的期限及起止日期
    B.代銷證券的發(fā)行價(jià)格
    C.代銷證券的種類、數(shù)量
    D.代銷證券的金額
    參考答案:A,B,C,D
    13.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》,下列關(guān)于證券公司開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
    A.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶,證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限
    B.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低,證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核
    C.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施
    D.證券公司應(yīng)對(duì)客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分,同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
    參考答案:A,D
    14.根據(jù)《公司法》,股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份通過(guò)募集而設(shè)立公司,其中募集的方式包括()。
    A.向社會(huì)公開募集
    B.發(fā)起募集
    C.向特定對(duì)象募集
    D.內(nèi)部募集
    參考答案:A,C
    15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者露,披中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明()
    A.該事件的起因
    B.該事件目前的狀態(tài)
    C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
    D.該事件發(fā)生后管理人對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預(yù)測(cè)
    參考答案:A,B,C
    16.下列主體不得作為普通合伙人的有()。
    A.國(guó)有獨(dú)資公司
    B.國(guó)有企業(yè)
    C.上市公司
    D.自然人
    參考答案:A,B,C
    17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是()。
    A.合伙人人數(shù)有限制
    B.至少有1個(gè)普通合伙人
    C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人
    D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制
    參考答案:A,B
    18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()。
    A.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營(yíng),應(yīng)當(dāng)解散
    B.部分合伙人決定解散,應(yīng)當(dāng)解散
    C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn),應(yīng)當(dāng)解散
    D.合伙人不具備法定人數(shù),應(yīng)當(dāng)立即解散
    參考答案:B,D
    19.證券公司應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員的部門及機(jī)構(gòu)包括()。
    A.自營(yíng)部門
    B.投資銀行部門
    C.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機(jī)構(gòu)
    D.證券公司異地總部
    參考答案:A,B,D
    判斷題
    20.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則,確保內(nèi)部控制的有效性。
    A.錯(cuò)
    B.對(duì)
    參考答案:B
    21.證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì),頻率為不低于每?jī)赡暌淮巍?br/>A.錯(cuò)
    B.對(duì)
    參考答案:A
    22.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行。
    A.錯(cuò)
    B.對(duì)
    參考答案:B
    23.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
    A.錯(cuò)
    B.對(duì)
    參考答案:B

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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