單選題1. 能夠促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化的市場是

A. 金融市場

B. 勞動力市場

C. 技術(shù)市場

D. 房地產(chǎn)市場

單選題2. 主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求標準較高，上市企業(yè)多為()

A. 成長型

B. 創(chuàng)業(yè)型

C. 大型成熟企業(yè)

D. 創(chuàng)新型

單選題3. 《期貨和衍生品法》在立法上主要關(guān)注的品種為()。

A. 遠期

B. 期貨

C. 互換

D. 期權(quán)

單選題4. 以下為無風險債券是()。

A. 地方債

B. 國券

C. 零息債券

D. 附息債券

單選題5. 在全球金融體系中不屬于存款吸收機構(gòu)的是

A. 商業(yè)銀行

B. 抵押貸款銀行

C. 證券交易所

D. 儲蓄銀行

單選題6. 證券競價交易必須遵循的原則是()。

A. 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B. 時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C. 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

D. 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

單選題7. 區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在()級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設施與服務的場所。

A. 跨省

B. 縣

C. 省

D. 市

單選題8. 區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在()級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設施與服務的場所。

A. 跨省

B. 縣

C. 省

D. 市

單選題9. 區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在()級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設施與服務的場所。

A. 跨省

B. 縣

C. 省

D. 市

單選題10. 基金轉(zhuǎn)換費為基金銷售過程中發(fā)生的由基金()承擔的費用。

A. 投資者

B. 托管人

C. 第三方銷售機構(gòu)

D. 管理人

單選題11. 企業(yè)可以通過()實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股。

A. 股票投資

B. 資產(chǎn)管理計劃

C. 發(fā)行債券

D. 收益權(quán)轉(zhuǎn)讓

單選題12. 下列不屬于金融機構(gòu)類投資者的是()。

A. 全國社會保障基金

B. 保險經(jīng)營機構(gòu)

C. 證券經(jīng)營機構(gòu)

D. 銀行業(yè)金融機構(gòu)

單選題13. 投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的()

A. 認購

B. 買入

C. 交易

D. 申購

單選題14. 對應的基礎資產(chǎn)是一系列債務工具的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，一般被稱為( )。

A. CDO

B. CDS

C. ABS

D. ABCP

單選題15. 下列關(guān)于申請募集基金時基金招募說明書和投資者適當性管理制度的說法，錯誤的是

A. 招募說明書語言要詳盡，不需要簡明,但要易懂、實用，符合投資者的理解能力

B. 有明確的對基金投資者的定位、識別和評估的方法

C. 有符合投資者特征的投資者適當性管理制度

D. 招募說明書要真實、準確、完整地露投資者作出投資決策所需要的重要信息

單選題16. 下列關(guān)于證券公司的說法，錯誤的是()。

A. 在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

B. 證券公司是證券市場證券和資金的主要提供者

C. 證券公司可以通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務

D. 世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是“投資銀行”英國則稱為“商人銀行”

單選題17. 銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為()

A. 三等六級

B. 三等九級

C. 四等九級

D. 四等六級

多選題18. 在基金信息露中，禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。

A. 祝賀性

B. 恭維性

C. 描述性

D. 推薦性

多選題19. 以下屬于商品期貨合約標的物的有()。

A. 工業(yè)品

B. 利率

C. 農(nóng)產(chǎn)品

D. 能源

多選題20. 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定約定期限向債券持有人支持利息，債券可分為()

A. 附息債券

B. 零息債券

C. 保值債券

D. 息票累積債券

多選題21. 道·瓊斯股價平均數(shù)主要包括()

A. 道·瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

B. 道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

C. 道·瓊斯能源業(yè)股價平均數(shù)

D. 道·瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)

多選題22. 政府發(fā)行債券所籌集資金的用途包括()。

A. 彌補財政赤字

B. 協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

C. 提高資金率收益

D. 興建政府投資的大型基礎性的建設項目

多選題23. 一般性貨幣政策工具包括()

A. 信用控制

B. 再貼現(xiàn)政策

C. 存款準備金制度

D. 公開市場業(yè)務

多選題24. 中證中小投資者服務中心的維權(quán)服務主要包括(）

A.支持訴訟

B.股東訴訟

C.管理和公布市場信息

D.證券特別代表人訴訟

A. A

B. B

C. C

D. D

多選題25.

下列關(guān)于證券公司估值管理的相關(guān)說法，正確的()。

A.這一市場風險計量方法建立在全面公估值的基礎之上

B.當按市場價格計值存在困難時，可以按照數(shù)理模型確定的價值計值

C.對存在活躍市場的金融工具，采用盯市法確定市場價格

D.全面估值過程就是風險因子的映射過程

判斷題26. 直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配。

A. 錯

B. 對

材料題

27-28材料略

綜合題27. 該證券公司應在()的領導下推動全面風險管理工作。

A. 首席風險官

B. 合規(guī)總監(jiān)

C. 首席信息官

D. 董事會秘書

綜合題28. 下列關(guān)于該證券公司聲譽風險管理的說法，正確的是()。

A. 該公司有董事會秘書，可不設新聞發(fā)言人

B. 該公司聲譽風險只能由風險管理部門牽頭

C. 該公司辦公室主任不能擔任新聞發(fā)言人

D. 該公司可有多名新聞發(fā)言人，但其中至少一人為高管