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    2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(11)

    基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-06

    摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(11),希望對大家備考2023年基金法律法規(guī)會有幫助。

    為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī),希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(11),希望對大家備考2023年基金法律法規(guī)會有幫助。

    47、普通投資者和專業(yè)投資者

    (1)專業(yè)投資者

    ① 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;

    ② 上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的產(chǎn)品;

    ③ 養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

    ④ 同時符合下列條件的自然人:

    a.金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;

    b.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者上述第①項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。

    ⑤同時符合下列條件的法人或者其他組織:

    a.最近一年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;

    b.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷;

    (2)普通投資者與專業(yè)投資者的轉(zhuǎn)化

    符合以下條件的專業(yè)投資者,可以書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

    1.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

    Ⅰ.同時符合下列條件的法人或者其他組織:①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

    Ⅱ.同時符合下列條件的自然人:①金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者(Ⅰ)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。

    2.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

    符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者,但基金銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

    Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織。

    Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

    48、投資者適當(dāng)性匹配

    投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時,需要重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的,無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

    49、投資冷靜期

    基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資者冷靜期。

    50、獨(dú)立董事制度的重要內(nèi)容

    獨(dú)立董事制度人數(shù)絕對指標(biāo):3人;
    相對指標(biāo):不少于董事會人數(shù)的1/3
    議事規(guī)則董事會審議下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過:
    ?       公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;
    ?       公司和基金審計(jì)事務(wù),聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所;
    ?       公司管理的基金的半年度報告和年度報告;
    ?       法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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