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    2023年基金法律法規(guī)默寫本(8)

    基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-27

    摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī),希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)默寫本(8)。

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    考點(diǎn)71:普通基金凈值公告

    普通基金凈值公告主要包括        凈值、        凈值和        累計凈值。

    封閉式基金:每        至少披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

    開放式基金:開放申購或贖回前,一般至少每        披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值,開放申購或贖回后,則會披露每個        的份額凈值和份額累計凈值。

    考點(diǎn)72:貨幣市場基金收益公告

    貨幣市場基金需要披露收益公告,包括        和最近        年化收益率。

    收益公告具體可以分為:封閉期的收益公告、開放日的收益公告或節(jié)假日的收益公告。

    考點(diǎn)73:基金定期公告

    1.基金季度公告(每個季度結(jié)束之日起        個工作日編制);

    2.半年度報告(上半年結(jié)束之日起        日內(nèi)編制);

    3.年度報告(每年結(jié)束之日起        日內(nèi)編制)。

    基金合同生效不足        月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期定期報告。

    考點(diǎn)74:QDII基金信息披露

    QDII基金在披露相關(guān)信息時,可以同時采用中文和英文,以        為準(zhǔn)。

    考點(diǎn)75:基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型

    直銷機(jī)構(gòu):        銷售基金的基金公司(只能銷售本公司的基金產(chǎn)品)

    代銷機(jī)構(gòu):是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議,代為銷售基金產(chǎn)品,賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)

    考點(diǎn)76:基金銷售機(jī)構(gòu)資料保存

    客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存        年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)當(dāng)年起至少保存        年。

    考點(diǎn)77:普通投資者

    基金銷售機(jī)構(gòu)不得向        主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù),也不得向        主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);

    不得向風(fēng)險承受能力        類別的投資者銷售風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

    考點(diǎn)78:投資冷靜期

    基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于        小時的投資冷靜期,募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

    考點(diǎn)79:回訪的基本含義

    募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后,只能令        的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

    考點(diǎn)80:基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)

    1.專業(yè)性

    2.規(guī)范性

    3.持續(xù)性

    4.時效性

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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