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    2023年基金法律法規(guī)默寫本(9)

    基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-27

    摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī),希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)默寫本(9)。

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    考點(diǎn)81:基金客戶服務(wù)的原則

    1.        利益優(yōu)先原則

    2.有效溝通原則

    3.安全第一原則

    4.專業(yè)規(guī)范原則

    5.適當(dāng)性原則

    考點(diǎn)82:投資者教育的內(nèi)容

    1.投資決策教育

    2.資產(chǎn)配置教育

    3.權(quán)益保護(hù)教育

    考點(diǎn)83:公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的“10”原則

    1.        利益優(yōu)先原則;

    2.公司        運(yùn)作原則;

    3.制衡原則;

    4.公司的統(tǒng)一性和完整性原則;

    5.股東誠信與合作原則;

    6.公平對(duì)待原則;

    7.業(yè)務(wù)和信息隔離原則;

    8.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則;

    9.長效激勵(lì)原則;

    10.人員敬業(yè)原則。

    考點(diǎn)84:機(jī)構(gòu)設(shè)置“3”原則

    1.        和        原則;

    2.授權(quán)清晰原則;

    3.適時(shí)性原則。

    考點(diǎn)85:部門設(shè)置情況

    可以根據(jù)功能劃分為投資、研究、交易部門,產(chǎn)品營銷部門,合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門,后臺(tái)運(yùn)營部門和其他支持性部門五大類部門。

    考點(diǎn)86:風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

    1.高性原則

    2.全面性原則

    3.權(quán)責(zé)匹配原則

    4.獨(dú)立性原則

    5.定性與定量相結(jié)合原則

    6.適時(shí)性原則

    考點(diǎn)87:基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)分類

    基金公司日常運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為        風(fēng)險(xiǎn)、        風(fēng)險(xiǎn)和        風(fēng)險(xiǎn)三大類。另一類風(fēng)險(xiǎn)是非正常經(jīng)營情況下的危機(jī)處理,即        風(fēng)險(xiǎn)。

    考點(diǎn)88:內(nèi)部控制的三目標(biāo)

    1.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念;

    2.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的文件運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整,實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展;

    3.確保        和        的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

    考點(diǎn)89:內(nèi)部控制的五原則

    1.健全性原則;

    2.有效性原則;

    3.獨(dú)立性原則;

    4.相互制約原則;

    5.成本效益原則。

    記憶口訣:丞相劍有毒

    考點(diǎn)90:基金公司內(nèi)部控制的四個(gè)層次

    ①         自律;

    ②         的檢查監(jiān)督;

    ③ 公司        及其領(lǐng)導(dǎo)的        對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;

    ④ 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的        和        長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

    考點(diǎn)91:內(nèi)部控制的基本要素

    基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括        、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控五個(gè)方面。

    考點(diǎn)92:內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則

    1.合法、合規(guī)原則

    2.全面性原則

    3.審慎性原則

    4.適時(shí)性原則

    考點(diǎn)93:合規(guī)管理的基本原則

    1.獨(dú)立性原則

    2.客觀性原則

    3.公正性原則

    4.專業(yè)性原則

    5.協(xié)調(diào)性原則

    考點(diǎn)94:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類

    ① 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);

    ② 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);

    ③ 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);

    ④ 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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