摘要:期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。為幫助大家備考,熟悉考試題型,小編為大家整理了“期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(1)”供大家練習(xí)。
期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目,所有試題均為客觀題,客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點,熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí)。
1、多選題
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站上公開的信息包括(?。?/p>
A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B、客戶開戶和交易流程、出入金流程
C、期貨公司期貨保證金賬戶信息
D、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
答案:ABCD
2、判斷題
證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。( )
答案:對
3、單選題
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以(?。?。
A、進行調(diào)查,限制其人身自由
B、進行調(diào)查,給予紀律懲戒
C、暫停其期貨從業(yè)資格
D、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
答案:D
4、單選題
下列期貨公司從業(yè)人員中,屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是(?。?/p>
A、董事長
B、監(jiān)事
C、首席風(fēng)險官
D、財務(wù)負責(zé)人
答案:C
5、判斷題
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。( )
答案:錯
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