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    2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?2)

    期貨法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-05-24

    摘要:很多考生在備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,為幫助考生備考,希賽網為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?2)。

    為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,希賽網為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷(12),希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

    1、某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是(  )。

    A、李平在期貨公司兼任財務部門負責人

    B、期貨公司董事會討論時,獨立董事于某投了反對票,其他人都同意,依據章程規(guī)定,通過了對李平的任命決議

    C、董事會決議要求李平對總經理負責

    D、李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

    試題答案:

    A;B;C

    2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在一定問題,王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改,解決了部分何題,但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下,接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求,下列說法正確的是(  )。

    A、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

    B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘,可向中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某

    C、必要時,王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

    D、王某在總經理的說服下,接受整改結果,事后期貨公司發(fā)生重大風險的,王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰

    試題答案:

    A;C

    3、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法,正確的是(  )。

    A、與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

    B、參加、列席相關會議

    C、保存工作底稿和工作記錄,相關記錄在整改問題完全解決后方可銷毀

    D、對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕,必要時,應向股東會報告上述情況

    試題答案:

    A;B

    4、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤,甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前,甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此,期貨公司和客戶應當采取的正確措施是(  )。

    A、客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

    B、期貨公司對客戶合約強行平倉的,有關費用和發(fā)生的損失應由該客戶和公司協(xié)商承擔

    C、期貨公司應當督促客戶自行平倉,不得進行強制平倉

    D、客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉

    試題答案:

    A;D

    5、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時,下列做法錯誤的是(  )。

    A、告知客戶,由于期貨公司是證券公司的全資子公司,期貨公司的風險由證券公司承擔

    B、告知客戶,期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險;證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險

    C、告知客戶,雖然期貨公司不能給客戶融資,但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

    D、在查看了客戶身份證復印件后,直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字

    試題答案:

    A;B;C;D

    6、甲是某期貨公司的客戶,丙是甲的債權人。如丙起訴甲,要求實現(xiàn)債權,下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中,正確的是(  )。

    A、丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

    B、甲有除保證金之外的其他財產的,人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產

    C、丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

    D、丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

    試題答案:

    A;C

    7、甲是某期貨公司客戶。某日結算時,甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關司法解釋的規(guī)定,下列情形構成透支交易的是(  )。

    A、甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易

    B、甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

    C、甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易

    D、甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

    試題答案:

    C;D

    8、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員,小王是該期貨公司的客戶。某日結算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日,小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的,期貨公司應當采取的措施是(  )。

    A、動用其他客戶的保證金彌補虧損

    B、以公司的結算擔保金承擔違約責任

    C、以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任,并取得對小王的追償權

    D、起訴小王,待其承擔違約責任后,將資金劃入期貨交易所

    試題答案:

    C

    9、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是(  )。

    A、發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經首席風險官批準后,為其開立賬戶

    B、實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

    C、對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶

    D、僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

    試題答案:

    A;D

    10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將提交有價證券作為保證金??梢宰鳛槠谪洷WC金的有價證券是(  )。

    A、可流通的國債

    B、可轉換公司債券

    C、經期貨交易所認定的標準倉單

    D、企業(yè)債券

    試題答案:

    A;C

    溫馨提示:因考試政策、內容不斷變化與調整,本網站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

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