摘要:期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。為幫助大家備考,熟悉考試題型,小編為大家整理了“期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(2)”供大家練習(xí)。
期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目,所有試題均為客觀題,客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點,熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí)。
1、多選題
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有(?。┣樾螘r,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管部門報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
A、涉嫌占用、挪用客戶保證金
B、股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
C、期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用
D、期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
答案:ABCD
2、判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。(?。?/p>
答案:對
3、單選題
首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司董事會( )。
A、無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
B、可以隨時免除其職務(wù)
C、應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部
D、應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人
答案:A
4、單選題
期貨公司擬免除以下( )人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在做出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A、首席風(fēng)險官
B、獨立董事
C、監(jiān)事會主席
D、董事長
答案:A
5、單選題
申請期貨公司董事長任職資格,必須具備的條件是(?。?。
A、具有碩士學(xué)位
B、具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
C、具有期貨從業(yè)人員資格
D、熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,具備期貨專業(yè)能力
答案:D
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