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    期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(4)

    期貨法律法規(guī) 責任編輯:張崢林 2022-10-12

    摘要:期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。為幫助大家備考,熟悉考試題型,小編為大家整理了“期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(4)”供大家練習。

    期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目,所有試題均為客觀題,客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點,熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習。

    1、多選題

    首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時,監(jiān)督部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有( )。

    A、監(jiān)管談話

    B、出具警示函

    C、責令期貨公司更換

    D、情節(jié)嚴重的,認定其為不適當人選

    答案:ABCD

    2、判斷題

    證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。(?。?/p>

    答案:對

    3、單選題

    中國證監(jiān)會(?。┲袊谪洏I(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

    A、指導和審查

    B、審查和監(jiān)督

    C、管理和監(jiān)督

    D、指導和監(jiān)督

    答案:D

    4、單選題

    法律明文規(guī)定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒有明文規(guī)定為犯罪的,不得定罪處刑。這體現(xiàn)了《刑法》的( )。

    A、罪刑法定原則

    B、公平原則

    C、罪責刑相適應原則

    D、適用刑法人人平等原則

    答案:A

    5、多選題

    面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時,首席風險官( )。

    A、應當向中國期貨業(yè)辦會報告

    B、應當主動回避

    C、應當予以拒絕

    D、必要時,應當及時向中國證監(jiān)會報告

    答案:CD

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