摘要:很多考生在備考2023年期貨從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(14),希望對大家備考2023年期貨從業(yè)資格考試會有幫助。
為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點,以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(14)。
考點46:境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的終止
期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動,并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。
考點47:公告
期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
考點48:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法人治理
1.股東會或股東大會
股東會或者股東大會每年應(yīng)當(dāng)召開一次會議,期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持股比例行使表決權(quán)。
2.首席風(fēng)險官
期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。
3.分支機(jī)構(gòu)
期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
4.境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)
期貨公司在每月結(jié)束之日起7個工作日保送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及義務(wù)情況。每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)保送上一年度境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告。
考點49:內(nèi)部控制的原則
一般標(biāo)準(zhǔn)可以概況為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。
考點50:內(nèi)部控制的要素標(biāo)準(zhǔn)
1.控制環(huán)境(內(nèi)控其他要素的基礎(chǔ))
2.風(fēng)險評估
3.控制活動
4.信息溝通
5.內(nèi)部監(jiān)控
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