摘要:很多考生在備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,為幫助考生備考,希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?)。
為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷(2),希望對(duì)大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。
11、下列期貨公司從業(yè)人員中,屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是( )。
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官
試題答案:
D
12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由( )注銷其從業(yè)資格。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
試題答案:
D
13、期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理,下列說(shuō)法正確的是( )。
A、經(jīng)協(xié)商一致,簽訂租賃合同,將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理
B、經(jīng)協(xié)商一致,簽訂委托合同,將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理
C、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
D、實(shí)行集中統(tǒng)一管理
試題答案:
D
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案:
D
15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的( ),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A、客戶資產(chǎn)
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
C、工作人員工資和勞務(wù)合同
D、交易賬戶和客戶編碼
試題答案:
A
16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)( )。
A、向獨(dú)立董事和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、向獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D、向董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
試題答案:
D
17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%
C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%
D、單個(gè)股東的持股比例增加到1%
試題答案:
B
18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時(shí),下列表述中錯(cuò)誤的是( )。
A、應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定
C、相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格
試題答案:
C
19、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)向( )提交備案材料。
A、擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
試題答案:
A
20、募集期滿,期貨公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定成立條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括( )。
A、向投資者提供一定賠償
B、返還投資者已繳納的款項(xiàng)
C、以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
D、加計(jì)銀行同期活期存款利息
試題答案:
A
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