為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統考，希賽網為考生整理了2023年5月期貨統考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?），希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

41、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，期貨公司應當每年至少開展（  ）適當性培訓，以提高相關崗位從業(yè)人員的適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

A、4次

B、1次

C、2次

D、3次

試題答案：

B

42、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險預警結束的條件是（ ）。

A、風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的

B、風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警指標的

C、風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定指標的

D、風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的

試題答案：

A

43、下列關于期貨公司風險監(jiān)管指標標準的表述，正確的是（  ）。

A、凈資本與風險資本準備的比例不得低于105%

B、負債與凈資產的比例不得高于90%

C、負債與凈資產的比例不得高于150%

D、凈資本與凈資產的比例不得低于25%

試題答案：

C

44、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得（  ）。

A、受償權

B、代位權

C、撤銷權

D、清償權

試題答案：

A

45、關于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求，表述正確的是（  ）。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構可以對境外交易者和境外經紀機構進行必要的詢問和檢查

B、境外交易者按照專業(yè)投資者進行適當性管理

C、境外交易者可以借用境內人員身份開戶交易

D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務糾紛的，應當提請涉外仲裁機構調解或仲裁

試題答案：

A

46、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應于當日（  ）。

A、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告

B、向中國證監(jiān)會書面報告

C、向公司全體股東書面報告

D、向獨立董事書面報告

試題答案：

A

47、中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設置的預警標準，正確的是（  ）。

A、期貨公司應當按照公司章程的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標的預警標準

B、規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%

C、規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

D、最低限額結算準備金不設預警標準

試題答案：

D

48、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（  ）。

A、應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B、應當向投資者提供特別風險警示書

C、應當追加了解投資者的相關信息

D、特別風險警示書應當由投資者簽字確認

試題答案：

A

49、某期貨公司針對銷售適當性的內控機制安排，不適當的是（  ）。

A、每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能

B、每半年開展一次適當性自查，形成自查報告

C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年

D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪

試題答案：

D

50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是（  ）。

A、銀保監(jiān)會批準設立的某集團財務公司

B、最近5年個人年均收入80萬元的某農村商業(yè)銀行副行長

C、被某期貨公司評為C5類的投資者

D、經基金業(yè)協會備案的長江一號私募基金

試題答案：

C