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為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?),希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。
21、期貨交易所應當定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括( )。
A、年度工作報告
B、年度財務報告
C、月度財務報告
D、季度工作報告
試題答案:
A;B;D
22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有( )。
A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所
B、丁期貨公司的客戶蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量
C、丙期貨公司業(yè)務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書
D、甲期貨公司在經(jīng)紀業(yè)務中與大客戶約定分享利益、共擔風險
試題答案:
A;C;D
23、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有( )。
A、為期貨交易提供集中履約擔保
B、股票投資
C、非自用不動產(chǎn)投資
D、信托投資
試題答案:
B;C;D
24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解,正確的有( )。
A、新設(shè)立的期貨公司,應當自設(shè)立之日起繳納保障基金
B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定,延期繳納或者拒不繳納保障基金的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰
C、保障基金管理機構(gòu)定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告,應當經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部
D、保障基金是一種責任賠償基金,實行比例賠償原則
試題答案:
B;C
25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司出現(xiàn)( )情形時應當向公司全體董事書面報告。
A、風險監(jiān)管指標不符合標準的
B、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的
C、風險預警期結(jié)束的
D、期貨公司進入風險預警期的
試題答案:
A;B;D
26、關(guān)于期貨公司凈資本的計算,以下正確的有( )。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務,可以按照規(guī)定計入凈資本
B、期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債
C、期貨公司借入次級債務,可以按照規(guī)定計入凈資本
D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項,在計算凈資本時不得扣減
試題答案:
A;B;C
27、以下關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標預警標準的說法中,正確的有( )。
A、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向全體股東書面報告
B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結(jié)束
C、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,進入風險預警期
D、規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標。其預警標準是規(guī)定標準的120%
試題答案:
B;C
28、根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有( )。
A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
B、蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C、單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的
D、以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
試題答案:
A;B;C;D
29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,( )。
A、期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利
B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所
C、客戶起訴期貨交易所的,期貨公司為被告,期貨交易所作為第三人參加訴訟
D、客戶應當直接向期貨交易所主張權(quán)利
試題答案:
A;B
30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為,下列說法正確的是( )。
A、期貨公司與客戶均有過錯的,應根據(jù)過錯大小,分別承擔相應的賠償責任
B、應當認定為無效
C、期貨公司應賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
D、客戶的交易損失自行承擔
試題答案:
A;B;C
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