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三、判斷題
1、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。
A、對
B、錯
試題答案:
B
2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A、對
B、錯
試題答案:
A
3、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息,不得向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
A、對
B、錯
試題答案:
A
4、期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的直接責(zé)任人。
A、對
B、錯
試題答案:
B
5、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶委托,以公司的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由公司承擔(dān)。
A、對
B、錯
試題答案:
B
6、期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式,從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案:
A
7、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定,明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序,及時、妥善處理客戶投訴事項。
A、對
B、錯
試題答案:
A
8、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準,期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案:
B
9、中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
A、對
B、錯
試題答案:
B
10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
A、對
B、錯
試題答案:
A
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