摘要:因每次考試考場存在多套試卷,且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案,來自考友,僅供參考!
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在9月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目考試。因每次考試考場存在多套試卷,且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案,來自考友,僅供參考!
1、非法設(shè)立期貨交易場所的,由( )予以取締。
A.國務(wù)院
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.所在地省級(jí)以上人民政府
D.所在地縣級(jí)以上地方人民政府
參考答案:D
2、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例,規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( )。
A.最低利率要求
B.較高利率要求
C.平均利率限制
D.基準(zhǔn)利率要求
參考答案:B
3、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。
A.美國
B.美國
C.荷蘭
D.中國
參考答案:C
4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
參考答案:C
5、客戶本人應(yīng)持有有效證件到證券公司開戶營業(yè)部,在( )范圍內(nèi),選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。
A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行
B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行
C.國內(nèi)所有商業(yè)銀行
D.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
參考答案:D
6、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大和管理交易的,應(yīng)當(dāng)( )。
A.事先取得證券交易所同意
B.事先取得資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意
C.防范利益沖突,保護(hù)客戶合法權(quán)益
D.事后取得客戶同意
參考答案:C
7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于( )。
A.自律管理規(guī)劃
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.法律
參考答案:B
8、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。
A.50%
B.25%
C.30%
D.5%
參考答案:C
9、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.投資銀行
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資
參考答案:A
10、以( )方式收購上市公司,雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行。
A.要約收購
B.協(xié)議收購
C.競價(jià)收購
D.現(xiàn)金收購
參考答案:B
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