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    2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(13)

    證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-06-28

    摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點:2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(13)。

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    考點:背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標準

    追訴標準 涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:

    擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

    考點:誠信信息的采集與管理

    效力期限:

    基本信息長期有效。

    獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

    考點:證券市場禁入措施的期限

    禁入措施期限:

    違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。

    考點:證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

    證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

    合并、分立的申請受理之日起3個月內(nèi)批準或者不予批準;

    停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請受理之日起30個工作日批準或者不予批準。

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準!

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