摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn):2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(12)。
很多考生在備考2023年證券從業(yè)資格考試,為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn):2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(12)。
考點(diǎn):違規(guī)披露、不披露重要信息罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:
(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的;
(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的;
(3)虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30 %以上的;
(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的;
考點(diǎn):利用未公開信息交易罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
立案追訴標(biāo)準(zhǔn):
(1)證券交易成交額累計(jì)在100萬元以上的;
(2)2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的;
(3)明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的;
(4)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
考點(diǎn):內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的立案標(biāo)準(zhǔn)
立案標(biāo)準(zhǔn):
(1)證券交易成交額累計(jì)在200萬元以上的;
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的;
(3)獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的;
(4)2年內(nèi)3次以上進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的;
(5)明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的。
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