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    2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案2

    證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:金榮 2018-09-03

    摘要:因每次考試考場存在多套試卷,且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案,來自考友,僅供參考!

    中國證券業(yè)協(xié)會將在9月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”5個科目考試。因每次考試考場存在多套試卷,且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案,來自考友,僅供參考!

    1、證券公司可以設(shè)獨立董事,以下關(guān)于獨立董事說法正確的是()

    A.證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)

    B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同,不得連任

    C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當建立獨立董事制度

    D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應(yīng)由獨立董事?lián)?/p>

    參考答案:A

    2、以下做法,符合證券市場“三公”原則的是( )。

    A.證券交易的收費必須合理,并公開收費項目、收費標準和收費辦法

    B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

    C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

    D.證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,繼續(xù)進行銷售活動

    參考答案:A

    3、股份有限公司的控股股東,可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十,但所享有的表決權(quán)已足以對( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

    A.監(jiān)事會

    B.職工代表大會

    C.董事會

    D.股東會、股東大會

    參考答案:D

    4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,其凈資產(chǎn)不低于實收資

    本的( )。

    A.30%

    B.20%

    C.25%

    D.50%

    參考答案:D

    5、證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標準格式,報( )備案。

    A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

    B.證券交易所

    C.中國證券業(yè)協(xié)會

    D.中國證監(jiān)會

    參考答案:D

    6、投資者融券賣出時,融券保證金比例不得低于( )。

    A.100%

    B.80%

    C.50%

    D.60%

    參考答案:C

    7、上市公司向獨立董事提供的資料,獨立董事本人應(yīng)當至少保存( )。

    A.3年

    B.6個月

    C.5年

    D.1年

    參考答案:C

    8、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為,下列說法錯誤的是( )。

    A.應(yīng)當了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等

    B.應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況

    C.委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

    D.證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷其適當性的,可以向其主動推

    介,但應(yīng)由客戶簽字確認

    參考答案:D

    9、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為,不再具備經(jīng)營資格的,有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

    A.工商管理部門

    B.中國證券業(yè)協(xié)會

    C.證券交易所

    D.中國證券管理機構(gòu)

    參考答案:D

    10、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是( )。

    A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

    B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

    C.有公司住所

    D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

    參考答案:A

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