1、下列選項中，不正確的是（　　）。

A.證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

參考答案：C

2、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每（　?。┠陮ψ匀蝗丝蛻粜畔⑦M行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

參考答案：B

3、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表（ ）以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

答案：B

4、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：C

5、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（　?。┑恼埱髾嗟葯嗬?。

A.權利和義務

B.實物與資產(chǎn)

C.股息和紅利

D.以上都不對

答案：C

6、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案：A