摘要:為了考生能考得好成績,希賽網(wǎng)小編整理了2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》科目部分模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習,更多相關信息,請關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
1、下列選項中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
III .未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
答案:D
2、下列關于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是( ?。?。
A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結束時,未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結束時,證券公司將售后剩余證券全部自行購入
D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司
參考答案:D
3、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是()。
A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的
答案:D
4、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
正確答案:B
5、在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商具有( ?。?/p>
A.權威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
參考答案:D
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