為幫助大家復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目，希賽網(wǎng)小編特分享“2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題”供大家參考練習(xí)，試題為小編精心整理，希望能為大家提供幫助，大家一起來(lái)看一下吧。

1.接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

答案：A

2.證券公司從事另類(lèi)投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類(lèi)投資子公司，可以以（）進(jìn)行投資。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動(dòng)資金

答案：A

3.下列關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

B.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

C.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

D.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

答案：A

4.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中，正確的是（　　）。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力較高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力較高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力較高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

5.證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)管理手段確保參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)（）。

Ⅰ.可測(cè)

Ⅱ.可控

Ⅲ可承受

Ⅳ.可消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D