摘要:為了考生能考得好成績,希賽網(wǎng)小編整理了2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》科目部分模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習(xí),更多相關(guān)信息,請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,2020年證券從業(yè)第二次考試在即,希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題,希望能對大家的備考有所幫助!
1.證券的發(fā)行、交易活動,必須實行的原則是()。
A.開放、公平、公正
B.公開、公平、公正
C.公開、對等、公正
D.公開、公平、平等
答案:B
2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于()人。
A.3
B.2
C.4
D.5
答案:D
3.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。
A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B、證券公司
C、投資人
D、中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
4.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法,正確的是()。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式
C.證券持有人持有的證券,可以選擇自己存管,也可以選擇存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)委托證券公司,保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實、準(zhǔn)確、完整
答案:B
5.向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時,不能提供有關(guān)文件原件的,可以()。
A.由出文單位負責(zé)人簽字確認(rèn)與原件-致
B.由保薦機構(gòu)提供鑒證意見
C.由出文單位蓋章,以保證與原件一致
D.由主承銷商提供鑒證意見
答案:C
6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:D
7.下列關(guān)于證券市場法律的說法中,錯誤的是()。
Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》
Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:C
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