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    2020年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題(3)

    證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:謝湘香 2020-09-02

    摘要:為了考生能考得好成績(jī),希賽網(wǎng)小編整理了2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》科目部分模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習(xí),更多相關(guān)信息,請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。

    2020年第二次考試時(shí)間定于9月12日至13日,考試在即,為了幫助大家更好的準(zhǔn)備考試,小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習(xí),希望能幫助大家更好的備考。更多相關(guān)資訊,請(qǐng)持續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

    1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(  )。

    A.25%

    B.30%

    C.35%

    D.40%

    答案:B

    2.在融資融券交易中,擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí),由證券持有人名冊(cè)記載的()作為()持有人參加投票。

    A.客戶;實(shí)際

    B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司:實(shí)際

    C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司:名義

    D.客戶;名義

    答案:C

    3.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是()。

    A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

    B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

    C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

    D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

    答案:D

    4.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是()。

    A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

    B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

    C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

    D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

    答案:D

    5.公司不得向其股東融資融券,但不包括()

    A.持有證券公司10%以下股份的股東

    B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

    C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

    D.持有證券公司5%以下的股東

    答案:C

    6.下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

    A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

    B.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

    C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

    D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

    答案:B

    7.依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。

    A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.證券交易所

    D.國(guó)務(wù)院國(guó)資委

    答案:C

    8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)置行規(guī)定》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

    Ⅰ.責(zé)令改正

    Ⅱ.出具警示函

    Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

    Ⅳ.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D

    9.根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)提交的證明文件包括()

    Ⅰ.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

    Ⅱ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相應(yīng)考試成績(jī)合格證書

    Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函

    Ⅳ.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案:A

    10.根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī),下列說(shuō)法中正確的有()。

    Ⅰ.《證券法》對(duì)證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

    Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)做出了一般或基本規(guī)定

    Ⅲ.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律法規(guī)依據(jù)

    Ⅳ.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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