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    2020年9月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案

    證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:謝湘香 2020-09-09

    摘要:以下是希賽網(wǎng)為大家整理的2020年9月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案,更多證券從業(yè)資格考試的相關(guān)資訊,敬請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)職稱頻道。

    刷題是考試?yán)锊豢苫蛉钡囊粋€(gè)重要環(huán)節(jié),刷的題目里真題是非常具有價(jià)值,它是以往考試的見證,也能從中摸索出考試的出題規(guī)律,非常具有參考意義。本次為大家分享的是2020年9月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案,供大家參考。

    1、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,普通合伙人的出資方式包括()。

    I.貨幣

    II.知識產(chǎn)權(quán)

    I土地所有權(quán)

    IV.勞務(wù)

    AI、II

    B1、II、II、IV

    CI、II、IV

    DII、II、IV

    答案:C

    2、根據(jù)《反洗錢法》, 下列屬于反洗錢罪上游犯罪的有()。

    I.毒品犯罪

    II.搶劫犯罪

    II.破壞金融管理秩序犯罪

    IV.貪污賄賂犯罪

    A1、Il、HI、IV

    B1、Il、IV

    DII、III答案:C

    3、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確約定融入方融入資金不得直接或間接用于()。

    I .實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營

    II.新股申購

    II.通過競價(jià)交易買入上市交易的股票

    IV.投資于被列入相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

    AI、III

    BII、IV

    CII、II、IV

    D1、II、II、IV

    答案:C

    4、對于非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪與擅自發(fā)行股票、債券罪,下列說法正確的是( )

    A.構(gòu)成單位犯罪時(shí)都實(shí)行雙罰制

    B.都屬于破壞金融管理秩序罪

    C.集資詐騙罪較高可判處無期徒刑

    D. D.三者均要求以非法占有為目的

    答案:B

    5、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的資產(chǎn)條件是。

    A.申請權(quán)限開通日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不低于人民幣20萬元。

    B.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日,資金賬戶內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬元。

    C.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元。

    D.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日,證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元。

    答案:C

    6、下列關(guān)于凈資本的說法正確的是。

    A.長期自己債券存續(xù)期,計(jì)入凈資本的數(shù)量不變。

    B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念差不多。

    C.凈資本有核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。

    D.核心凈資本比附屬凈資本少。

    答案:C

    7、下列不屬于需要履行隔離墻跨墻管理審批程序的是。

    A.保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門]派員進(jìn)行涉及內(nèi)幕信息的業(yè)務(wù)協(xié)作。

    B.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需要參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息。

    C.公開側(cè)業(yè)務(wù)工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息。

    D.墻上人員應(yīng)履行管理職責(zé),知悉內(nèi)幕信息。

    答案:D

    8、集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的,持有期限不得少于()個(gè)月。

    A2

    B6

    C3

    D12

    答案:B

    9、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,證券公司()應(yīng)對公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查,并提出整改意見。

    A.總經(jīng)理

    B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

    C.合規(guī)總監(jiān)

    D.財(cái)務(wù)總監(jiān)

    答案:B

    10、下列關(guān)于法的特征的說法,錯(cuò)誤的是()。

    A法具有規(guī)范性,是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范

    B法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

    C法具有意志性,是由制定或認(rèn)可的社會規(guī)范

    D法具有強(qiáng)制性,強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的手段

    答案:D

    11、在不影響有限合伙企業(yè)存續(xù)的前提下,下列關(guān)于普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说恼f法,正確的是( )。

    A除合伙協(xié)議另有約定外,經(jīng)全體合伙人一致同意,普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

    B經(jīng)全體合伙人一致同意,普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

    C普通合伙人不得轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

    D經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

    答案:A

    12、公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

    A. 15

    B.10

    C.20

    D.30

    答案:B

    13、公司章程對( )無約束力

    A.股東

    B.監(jiān)事

    C.公司外部法律顧問

    D.公司

    答案:C

    14、根據(jù)《證券投資基金法》,基金管理公司變更持有( )以上股權(quán)的股東,變更公司實(shí)際控制人或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    A.5%

    B.2%

    C.34% 

    D.51%

    答案:A

    15、根據(jù)《中華人民共和國公司法》有限責(zé)任公司。向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意。其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復(fù)的,視為同意答復(fù)同意轉(zhuǎn)讓。

    A. 40

    B.30

    C.10

    D.20

    答案:B

    16、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法,錯(cuò)誤的是。

    A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息,未公開信息,商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益。

    B.為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益。

    C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易,使用客戶受托資產(chǎn),進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益。

    答案:B

    17、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人()簽署確認(rèn)以后,向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

    A.合規(guī)總監(jiān)

    B.董事長

    C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

    D.獨(dú)立董事

    答案:C 

    18、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金其用途是。

    A.彌補(bǔ)經(jīng)營虧損

    B.擴(kuò)大生產(chǎn)

    C.償還利息

    D.支付股利

    答案:A

    19、一般情況下,股份有限公司股東大會會議應(yīng)由( )召集。

    A.董事會

    B.董事會秘書

    C.董事長

    D.總經(jīng)理

    答案:A

    20、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列說法錯(cuò)誤的是。

    A.證券公司各業(yè)務(wù)部門,分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)識別評估應(yīng)對報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接貴任。

    B.流動性風(fēng)險(xiǎn),聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作,不得由證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門以外的部門負(fù)責(zé)。

    C.證券公司每一名員工對風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)。審慎防范及時(shí)報(bào)告的貴任。

    D.證券公司應(yīng)將全面風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇。對于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的充分性和有效性進(jìn)行獨(dú)立,客觀的審查和評價(jià)。

    答案:B

    21、根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級由低到高至少分為( )級。

    A.5

    B.4

    C.2

    D.3。

    答案:A

    22、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法正確的是。

    A.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過180日。

    B.投資者可以采取要約收購,協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

    C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件只適用于被收購公司的第一大股東。

    D.以協(xié)議方式收購上市公司達(dá)成協(xié)議后,可以在發(fā)布公告前履行收購協(xié)議。

    答案:B

    23、金融期貨是為了對沖( )風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)計(jì)的。

    A.利率,匯率等金融產(chǎn)品價(jià)格變化

    B.商品期貨

    C.商品價(jià)格變化

    D.天氣變化

    答案:A

    24、證券公司設(shè)( ), 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查,監(jiān)督和檢查。

    A.董事會秘書

    B.監(jiān)察專員

    C.監(jiān)事

    D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

    答案:D

    25、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立

    A.股東會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

    B.投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

    C.董事會投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

    D.董事會-投資決策機(jī)構(gòu)的二級體制

    答案:C

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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