摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2021年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習(xí),更多相關(guān)信息,請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目,2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次,第一次考試時(shí)間定于4月10日-11日,希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí),我們一起來(lái)看下吧!
1、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.發(fā)改委
C.央行
D.證監(jiān)會(huì)
參考答案:D
2、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定,()對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.證券公司
參考答案:C
3、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(?。?。
①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的,未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的,證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任 ②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度 ③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu) ④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
參考答案C
4、證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案:D
5、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的,由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額,可以對(duì)公司處以(?。┤f(wàn)元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
參考答案D
6、某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn),所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%,此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A.過(guò)半數(shù)
B.半數(shù)
C.1/3
D.2/3
參考答案:D
7、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.4
B.3
C.2
D.1
參考答案:C
8、關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會(huì)的,其成員不得少于5人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的,可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
9、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》所規(guī)范主體的誠(chéng)信信息包括()。
Ⅰ基本信息
Ⅱ獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ處罰處分信息
Ⅳ協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
10、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。
Ⅰ.證券公司中從事投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
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