摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2021年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習(xí),更多相關(guān)信息,請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次,第一次考試時(shí)間定于4月10日-11日,希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí),我們一起來看下吧!
1、下列有關(guān)強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法,錯(cuò)誤的是()。
A.通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施,應(yīng)符合一定的程序,依法進(jìn)行
B.任何違法行為,都將受到強(qiáng)制力的制裁
C.強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的手段
D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性
參考答案:C
2、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。
A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.次級債券
D.公司債券
參考答案:A
3、我國的證券投資基金法律體系以(?。楹诵?,由相關(guān)法律、部門規(guī)章及自律規(guī)則共同組成。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《信托法》
D.《證券投資基金管理公司管理辦法》
參考答案:B
4、在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。
A.上梅證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案:D
5、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金情形的是()。
A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
C.證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用或者稅款
參考答案:C
6、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作,建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。
Ⅰ人員
Ⅱ賬戶
Ⅲ信息
Ⅳ資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:A
7、下列關(guān)于證券從業(yè)資格管理的說法,錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)具備本科以上文化程度
Ⅱ參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿16周歲
Ⅲ證券從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
Ⅳ通過機(jī)構(gòu)申請證券執(zhí)業(yè)證書的人員需滿足最近五年未受過刑事處罰的條件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
8、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的有()。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
9、證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。
Ⅰ.市場影響
Ⅱ.服務(wù)方式
Ⅲ.服務(wù)對象
Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:A
10、下列關(guān)于上市公司收購的說法,錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易
Ⅱ.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.上市公司收購包括要約收購、協(xié)議收購、競價(jià)收購
Ⅳ.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B
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