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    2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題(4)

    證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:謝湘香 2021-02-01

    摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2021年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的模擬試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習(xí),更多相關(guān)信息,請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。

    證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次,第一次考試時(shí)間定于4月10日-11日,希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí),我們一起來看下吧!

    1、()的出臺,標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范,投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。

    A.《證券投資基金法》

    B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

    C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

    D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

    參考答案:B

    2、公司合并的,應(yīng)依法通知債權(quán)人,債權(quán)人在收到通知書之日起()內(nèi),可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

    A.15日

    B.20日

    C.30日

    D.10日

    參考答案:C

    3、下列關(guān)于基金非公開募集的方式和對象,說法正確的是( )。

    A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過100人

    B.非公開募集基金是向不特定對象募集資金

    C.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

    D.非公開募集基金可以通過報(bào)刊等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

    參考答案:C

    4、()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

    A.證券承銷業(yè)務(wù)

    B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

    D.證券自營業(yè)務(wù)

    參考答案:C

    5、下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理與董事關(guān)系的表述,正確的是()。

    A.經(jīng)理不能兼任董事

    B.董事可以兼任經(jīng)理

    C.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)兼任董事

    D.董事應(yīng)當(dāng)兼任經(jīng)理

    參考答案:B

    6、甲公司是一家有限責(zé)任公司,下列有關(guān)該公司的說法,錯(cuò)誤的是()。

    A.甲公司股東人數(shù)只有三人,規(guī)模較小,決定不設(shè)董事會(huì)

    B.甲公司決定不設(shè)副董事長

    C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù),在改選出的董事就任前,李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)

    D.董事張某任期五年

    參考答案:D

    7、《較高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二〉》規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,屬于個(gè)人集資詐騙的,數(shù)額在(?。┤f元以上的,應(yīng)予以立案追訴。

    A.10

    B.20

    C.30

    D.40

    參考答案:A

    8、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起(?。﹥?nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人。

    A.三個(gè)月

    B.六個(gè)月

    C.一年

    D.三年

    參考答案:B

    9、中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()記入其誠信檔案。

    Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

    Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

    Ⅲ.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測,實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的

    Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    參考答案:A

    10、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購的方式有()。

    Ⅰ.要約收購

    Ⅱ.協(xié)議收購

    Ⅲ.競價(jià)收購

    Ⅳ.其他合法方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    參考答案:A

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