摘要:本文分享給大家的是2020年11月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題(1-20題),供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習,更多相關(guān)信息,請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。
證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次,第一次考試時間定于4月份,為了幫助大家更好的復(fù)習備考,希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案(1-20)”,供大家參考練習。更多試題資源,請查看證券從業(yè)資格考試題庫。
1、下列關(guān)于公司章程的說法,錯誤的是( )。
A、公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
B、設(shè)立公司必須依法制定公司章程
C、公司可以修改公司章程,改變經(jīng)營范圍,但是應(yīng)當辦理變更登記
D、公司章程只對公司和股東具有約束力
試題答案:D
2、根據(jù)《證券法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議,其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向( )作出書面報告。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券登記結(jié)算機構(gòu)
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
試題答案:C
3、根據(jù)《證券法》,代銷協(xié)議應(yīng)當載明的事項不包括( )。
A、侵權(quán)責任
B、代銷的付款方式及日期
C、代銷的期限及起止日期
D、代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
試題答案:A
4、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限,原則上不得少于( )年。
A、4
B、3
C、2
D、5
試題答案:B
5、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后( )個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
A、30
B、25
C、5
D、20
試題答案:D
6、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是( )。
A、2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B、未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動
C、證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理
D、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)未批準的業(yè)務(wù)
試題答案:C
7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務(wù)的說法,錯誤的是( )。
A、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)
B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)
C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)
D、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)
試題答案:C
8、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔的說法,錯誤的是( )。
A、公司合并的,債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還
B、公司分立的,公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議
C、公司分立的,分立前的債務(wù)由分立前的公司獨立承擔
D、公司合并時,合并各方的債權(quán)、債務(wù),由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承
試題答案:C
9、根據(jù)《證券法》,持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A、10%
B、20%
C、15%
D、5%
試題答案:D
10、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是( )。
A、證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
B、客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
C、證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理
D、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資
試題答案:D
11、下列關(guān)于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法,錯誤的是( )。
A、未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”,只需改正即可,不需要承擔其他法律責任
B、未在名稱中標明“普通合伙”字樣的,由企業(yè)登記機關(guān)限期改正,處以2 000元以上1萬元以下的罰款
C、未在名稱中標明“有限合伙”字樣的,由企業(yè)登記機關(guān)限期改正,處以2 000元以上1萬元以下的罰款
D、未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的,由企業(yè)登記機關(guān)限期改正,處以2 000元以上1萬元以下的
試題答案:A
12、根據(jù)《證券法》,收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的,責令改正,給予警告,并處罰款( )。
A、十萬元以上三十萬元以下
B、十萬元以上一百萬元以下
C、五十萬元以上五百萬元以下
D、五萬元以上五十萬元以下
試題答案:C
13、證券公司合規(guī)負責人由( )決定聘任、解聘。
A、股東大會
B、總經(jīng)理
C、監(jiān)事會
D、董事會
試題答案:D
14、下則關(guān)于有限合伙人出資的說法, 正確的是( )。
A、有限合伙人未按期足額繳納出資的,其他合伙人應(yīng)當承擔補繳義務(wù)
B、有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任
C、有限合伙人未按期足額繳納出資的,應(yīng)當對其他合伙人承擔連帶責任
D、有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
試題答案:D
15、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A、40%
B、25%
C、30%
D、15%
試題答案:C
16、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法, 正確的是( )。
A、有限合伙人、公司股東均承擔有限責任
B、合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格
C、合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同
D、合伙企業(yè)與公司運營管理相同
試題答案:A
17、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是( )。
A、分公司具有法人資格
B、子公司具有法人資格
C、公司不得同時設(shè)立子公司和分公司
D、分公司依法獨立承擔民事責任
試題答案:B
18、公司作為企業(yè)法人,具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎(chǔ)在于( )。
A、公司管理者承擔信義義務(wù)
B、民事主體法律地位一律平等
C、股東享有有限責任保護
D、公司享有法人財產(chǎn)權(quán)
試題答案:D
19、風險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的( )。
A、中位數(shù)
B、一定比例
C、最低水平
D、平均水平
試題答案:D
20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法,錯誤的是( )。
A、除合伙協(xié)議另有的約定外,有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?,?yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意
B、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當解散
C、有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?,對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任
D、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?,對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任
試題答案:C
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