備考干貨：證券法律法規(guī)易混淆考點(diǎn)總結(jié) 突破難點(diǎn)
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一、2023年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考情分析
改革后證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試整體難度有所增加，具體表現(xiàn)在考查知識(shí)面更廣，考得更加細(xì)致和深入；多選和綜合題側(cè)重綜合考查對(duì)多個(gè)知識(shí)點(diǎn)的理解，對(duì)重要考點(diǎn)的掌握情況要求更高；喜歡玩文字游戲，出題方式靈活多樣，而且與之前的綜合性選擇題相比得分更難?？碱}基本在考試大綱范圍內(nèi)，教材新增內(nèi)容占比大概在10%，會(huì)有5%以內(nèi)的考題超綱；重點(diǎn)仍然考查前面三章。預(yù)測(cè)2023年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一、二、三章仍然是考試的重中之重。
| 序號(hào) | 章 | 知識(shí)點(diǎn) | 考點(diǎn) | 分值 | 重要性 |
| 1 | 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) | 37 | 124 | 35-40分 | ★★★ |
| 2 | 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 | 25 | 70 | 20-25分 | ★★★ |
| 3 | 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 | 40 | 119 | 30-35分 | ★★★ |
| 4 | 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 | 12 | 30 | 5分 | ★ |
| 5 | 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范 | 16 | 31 | 5分 | ★ |
| 合計(jì) | 130 | 374 | 100分 | ||
二、法律法規(guī)易混淆考點(diǎn)總結(jié)
考點(diǎn)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成
| 法律 | 若是法律找“法”字 |
| 行政法規(guī) | 行政法規(guī)問“條例”，兩個(gè)“辦法”是特例（投資咨詢、交易所） |
| 部門規(guī)章 | 部門規(guī)章“辦法”“規(guī)定”記 |
| 規(guī)范性文件 | 規(guī)范文件“內(nèi)控”“治理”“非現(xiàn)場(chǎng)”，外加一個(gè)“客戶賬戶” |
| 自律性規(guī)則 | 自律規(guī)則三步記： |
| ?交易所“規(guī)則” | |
| ?協(xié)會(huì)“規(guī)范”＋“合規(guī)”“會(huì)員” | |
| ?中登“指南” |
考點(diǎn)：分公司和子公司的法律地位
| 區(qū)別 | 分公司 | 子公司 |
| 獨(dú)立法人地位 | 沒有 | 有 |
| 民事責(zé)任承擔(dān) | 總公司 | 子公司 |
| 公司名稱和章程 | 遵循總公司 | 獨(dú)立 |
| 獨(dú)立財(cái)產(chǎn) | 沒有 | 有 |
| 是否自負(fù)盈虧 | 不是 | 是 |
考點(diǎn)：高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系概念
| 高管 | 經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人等 |
| 控股股東 | 出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東 |
| 實(shí)際控制人 | 指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人 |
| 關(guān)聯(lián)關(guān)系 | 指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系 |
考點(diǎn)：全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體
| 責(zé)任主體 | 全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) |
| 董事會(huì) | 最終責(zé)任。職責(zé)：推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制等 |
| 監(jiān)事會(huì) | 監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面履職盡責(zé)情況并督促整改 |
| 經(jīng)理層 | 承擔(dān)主要責(zé)任。制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度；建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確職責(zé)分工；制定具體執(zhí)行方案；定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會(huì)報(bào)告；建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系等職責(zé)。 |
| 證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作（首席風(fēng)險(xiǎn)官），首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門 | |
| 風(fēng)險(xiǎn)管理部門 | 在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作可由證券公司其他相關(guān)部門負(fù)責(zé) |
| 各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司負(fù)責(zé)人 | 充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任 |
| 員工 | 勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告 |
| 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) | 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 |
考點(diǎn)：第一類專業(yè)投資者
| 第一類專業(yè)投資者 | 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu) | 證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人 |
| 上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品 | 證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金等 | |
| 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 | ||
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