為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（5），希望對(duì)大家備考2023年證券考試會(huì)有幫助。

24、基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別：

25、非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求

個(gè)人：金融資產(chǎn)300萬(wàn)元/ 近3年年均收入50萬(wàn)元

單位：凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元

26、期貨交易基本制度：賬戶實(shí)名制、保證金制度、基本制度、持倉(cāng)限額制度、實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備制度、程序化交易報(bào)備制度

27、衍生品交易基本制度：?jiǎn)我粎f(xié)議制度、履約保障機(jī)制、終止凈額結(jié)算制度、基本制度、交易報(bào)告庫(kù)制度

29、證券公司的設(shè)立條件：有錢(qián)（有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本），有人（主要股東及公司的實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員），有章程（公司章程），有場(chǎng)所、制度

30、證券公司的組織架構(gòu)：

獨(dú)立董事：不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

專(zhuān)門(mén)委員會(huì)：委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/span>

董事會(huì)秘書(shū)：董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員

行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)：在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

合規(guī)負(fù)責(zé)人：由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)